投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。A.加强投资银行项目的内核工作和质量控制B.加强投资银行项目协议的管理,明确不同类别协议的签署权限C.加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施D.建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

题目

投资银行业务内部控制的具体要求包括( )。

A.加强投资银行项目的内核工作和质量控制

B.加强投资银行项目协议的管理,明确不同类别协议的签署权限

C.加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目

投入产出核算和项目利润分配等措施

D.建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系


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  • 第1题:

    投资银行业务的内部控制具体要求包括( )。

    A.建立严密的内核工作规则与程序

    B.强化风险责任制

    C.建立严格的项目风险评估体系和项目责任管理制度

    D.建立科学的发行人质量评价体系


    正确答案:ABCD

  • 第2题:

    证券公司内部控制的主要内容包括()。

    A:业务创新的内部控制
    B:投资银行业务内部控制
    C:会计系统内部控制
    D:自营业务内部控制

    答案:A,B,C,D
    解析:
    除A、B、C、D四项外,证券公司内部控制的主要内容还包括:(1)经纪业务内部控制;(2)资产管理业务内部控制;(3)研究、咨询业务内部控制;(4)分支机构内部控制;(5)财务管理内部控制;(6)信息系统内部控制;(7)人力资源管理内部控制。

  • 第3题:

    投资银行业务内部控制的具体要求包括()。

    A:加强投资银行项目的内核工作和质量控制
    B:加强投资银行项目协议的管理,明确不同类别协议的签署权限
    C:加强投资银行项目的集中管理和控制,对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施
    D:建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

    答案:A,B,C,D
    解析:
    2003年12月15日,中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》,对投资银行业务的内部控制提出了10条具体要求,除了题中四项外,还包括:①重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。②建立投资银行项目管理制度。③建立尽职调查的工作流程,加强投资银行业务人员的尽职调查管理。④加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理,建立完善的承销风险评估与处理机制。⑤建立与投资银行项目相关的中介机构评价机制,加强同律师事务所、会计师事务所、评估机构等中介机构的协调配合。⑥杜绝虚假承销行为。

  • 第4题:

    证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。()


    答案:对
    解析:
    证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施;应加强投资银行项目的内部工作和质量控制;应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理;应杜绝虚假承销行为。

  • 第5题:

    证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离,客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。 ( )


    答案:对
    解析:
    本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。