下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。A．重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险B．建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施C．加强投资银行项目的内核工作和质量控制D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

题目

下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。

A．重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险

B．建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施

C．加强投资银行项目的内核工作和质量控制

D．加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

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1.证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（ ）

2.证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。 （ ）

3.不属于证券公司经纪业务内部控制重点的是（ ）。A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产B．非法融入融出资金以及结算风险C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险

4.第 148 题 证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（　　）A．正确B．错误

更多“下列属于投资银行业务内部控制内容的有( )。A.重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因 ”相关问题

  • 第1题：

    下列内容中，属于国家审计人员和内部审计人员共有的职业道德的是：

    A、严格依法
    B、客观公正
    C、勤勉尽责
    D、维护职业声誉

    答案：B
    解析：
    国家审计人员的职业道德包括：恪守严格依法、正直坦诚、客观公正、勤勉尽责、保守秘密；内部审计人员的职业道德包括：诚信正直、客观、专业胜任能力和保密。选项D属于社会审计人员的职业道德。

  • 第2题：

    证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（ ）。
    A.汇率风险 B.法律风险
    C.财务风险 D.道德风险


    答案：B,C,D
    解析：
    证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。

  • 第3题：

    投资银行业务可能因管理不善而导致的风险有()。

    A:经济风险
    B:法律风险
    C:财务风险
    D:道德风险

    答案：B,C,D
    解析：
    A项属于宏观风险。

  • 第4题：

    证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等 原因导致的（ ）。
    A.法律风险 B.财务风险 C.汇率风险 D.道德风险


    答案：A,B,D
    解析：
    证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未 勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度，完善 各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内核工作和 质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应当杜绝虚假承销行为。

  • 第5题：

    证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()


    答案：对
    解析：
    2003年12月15日，中国证监会发布了《证券公司内部控制指引》，对投资银行业务的内部控制提出了具体要求，其中包括证券公司应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。

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