出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。（ ）

题目

出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对机构投资者适用优惠费率，可以不进行公告。（ ）

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1.出于商业秘密的考虑，基金管理人、代销机构对不同投资人适用不同费率，可以不进行公告。

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  • 第1题：

    基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的( )，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

    Ⅰ. 信息管理平台建设

    Ⅱ. 账户管理制度

    Ⅲ. 投资管理能力

    Ⅳ. 销售人员能力

    A、Ⅰ、Ⅳ

    B、Ⅱ、Ⅲ

    C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    答案：C
    解析：本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。

  • 第2题：

    基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（ ），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
    Ⅰ.信息管理平台建设
    Ⅱ.账户管理制度
    Ⅲ.投资管理能力
    Ⅳ.销售人员能力

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    本题考查基金销售渠道审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。参见教材（下册）P150。

  • 第3题：

    根据《证券投资基金销售管理办法》等的有关规定，基金管理人、代销机构从事基金销售活动时不得有以下情形（）。

    A:代销机构未与基金管理人签订书面代销协议前，就开始销售基金
    B:对不同申购金额投资者适用不同费率
    C:采取抽奖、回扣方式销售基金
    D:在宣传推介资料中通过“欲购从速”字眼强调集中营销的时间限制

    答案：A,C,D
    解析：
    根据《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定，基金宣传推介材料不得夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述；第六十万条的规定，未经签订书面销售协议，基金销售机构不得办理基金的销售；第八十二条规定，基金销售机构从事基金销售活动不得采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。B项，在具体实践中，基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。

  • 第4题：

    代销机构对投资者适用不同费率，需满足以下要求：( )

    A.须经公告

    B.须经招募说明书载明并公告

    C.须经招募说明书载明

    D.须经基金合同约定


    答案：B

  • 第5题：

    基金销售渠道审慎调查不包括（ ）。

    A.基金代销机构对基金管理人
    B.基金管理人对基金代销机构
    C.基金管理人和基金代销机构相互审慎调查
    D.基金投资人对基金管理人和基金代销机构进行审慎调查

    答案：D
    解析：
    基金销售渠道审慎调查既包括基金代销机构对基金管理人的审慎调查，也包括基金管理人对基金代销机构的审慎调查。基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。 本题考察基金销售渠道审慎调查

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