第 144 题 在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报，一经申报不得撤销或者修改。（　　）A．正确B．错误

题目

第 144 题 在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报，一经申报不得撤销或者修改。（　　）

A．正确

B．错误

相似考题

1.参与初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日15：00前完成在中国证券业协会的登记备案工作。未在上述时间前登记备案的询价对象和配售对象均不能参与网下询价发行。 （ ）

2.在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报，一经申报，还可以撤销或者修改。（ ）

3.首次公开发行股票，未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，可以参与累计投标询价和网下配售。（ ）

4.初步询价的询价对象和参与累计投标、申购的股票配售对象应在初步询价截止日11：30点半前完成在中国证券业协会的登记备案工作。（ ）

更多“第 144 题 在累计投标询价报价阶段,询价对象管理的每个配售对象 ”相关问题

  • 第1题：

    在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象只能申报一次，一经申报不得撤销或者修改。 ( )


    正确答案：×
    140.B【解析】在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报。

  • 第2题：

    《证券发行与承销管理办法》中重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度，下面关于询价制度叙述正确的是（ ）。

    A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价

    B．在主板市场上市的公司规定可以通过初步询价直接定价

    C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购

    D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价


    正确答案：CD

  • 第3题：

    股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付审购资金，单一指定证券账户的一次申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。（ ）


    正确答案：×
    股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付审购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。

  • 第4题：

    主承销商可以不向下列（ ）询价对象配售股票。

    A．未参与初步询价

    B．询价对象的名称与中国证券业协会登记的不一致

    C．未在规定时间内报价

    D．未参加累计投标询价


    正确答案：ABC
    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：(1)未参与初步询价；(2)询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；(3)未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；(4)有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

  • 第5题：

    询价对象及配售对象无须证书，即可直接登录申购平台参与初步询价及累计投标询价。 （ ）


    正确答案：B
    了解网下电子化发行的一般规定。见教材第五章第三节，P163。

  • 第6题：

    询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。（ ）


    正确答案：√

  • 第7题：

    第 70 题 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对存在下列情形之一的，询价对象不得配售股票（　　）。

    A．未参与初步询价

    B．询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

    C．未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

    D．有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形


    正确答案：ABCD
    本题考查询价对象不得配售股票的情形。

  • 第8题：

    如果在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”全部落在主承销商确定的发行价格区 间下限之下，该配售对象可以进人累计投标询价阶段申购新股。 （ ）


    答案：B
    解析：
    配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如全部落在主承销商 确定的发行价格区间下限之下，该配售对象不得进入累计投标询价阶段进行新股申购。配售对 象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如其中有1个或1个以上报价落在主承销商确定 的发行价格区间之内或区间上限之上，该配售对象可以进入累计投标询价阶段申购新股。

  • 第9题：

    主承销商可以向下列()询价对象配售股票。

    A:未参与初步询价
    B:询价对象的名称与中国证券业协会登记的不一致
    C:未在规定时间内报价
    D:未参加累计投标询价

    答案：D
    解析：
    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：①未参与初步询价。②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致。③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金。④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

  • 第10题：

    下列关于询价与定价的说法正确的有()。

    A:未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售
    B:询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格
    C:主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行
    D:与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行

    答案：A,B,C
    解析：
    与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。本题正确答案为ABC选项。

  • 第11题：

    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对下列情形中的（）询价对象，不得配售股票。 Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价的 Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致的 Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金的 Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有（  ）情形之一的询价对象，不得配售股票。①采用询价方式定价但未参与初步询价②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
    A

    ②③④

    B

    ①②

    C

    ①②③

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    询价对象可自主决定是否参与股票发行的初步询价，发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，但未参与初步询价或虽参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。 ( )


    正确答案：√
    答案为√。略

  • 第14题：

    如果在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下，该配售对象可以进入累计投标询价阶段申购新股。 （ ）


    正确答案：×
    配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下，该配售对象不得进人累计授标询价阶段进行新股中购。配售对象在初步询价阶段填写的哆个“拟申购价格”，如其中有1个或1个以上报价落在主承销商确定的发行价格区间之内或区间上限之上，该配售对象可以进入累计投标询价阶段中购新股。

  • 第15题：

    首次公开发行股票的，询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于（ ）。 A．初步询价和网上发行 B．初步询价和网下配售 C．累计投标询价和网上发行 D．累计投标询价和网下配售


    正确答案：D
    首次公开发行股票的，询价对象应当为其管理的股票配售对象分别指定资金账户和证券账户，专门用于累计投标询价和网下配售。指定账户应当在中国证监会、中国证券业协会和证券登记结算机构登记备案。

  • 第16题：

    每个配售对象多次申报的累计申购股数可以超过本次向询价对象配售的股票总量。（ ）


    正确答案：×
    每个配售对象多次申报的累计申购股数不得超过本次向询价对象配售的股票总量。

  • 第17题：

    初步询价报价期间，配售对象在初步询价阶段填写的多个“拟申购价格”，如全部落在主承销商确定的发行价格区间下限之下，该配售对象不得进入累计投标询价阶段进行新股申购。（ ）


    正确答案：A
    考点：了解投资价值研究报告的基本要求。见教材第五章第二节，P158～159。

  • 第18题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A．参与首次公开发行股票网下电子化发行业务的询价对象及主承销商，应向交易所申请获得申购平台证书

    B．初步询价期间，询价对象可根据市场变化随时调整报价

    C．在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报

    D．一个配售对象可通过多家结算银行办理申购资金的划人


    正确答案：BD

  • 第19题：

    股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应当全额缴付申购资金，单一指定证券账户的累计申购数量不得超过本次向询价对象配售的股票总量。（ ）


    正确答案：√

  • 第20题：

    主承销商可以不向下列()的询价对象配售股票。

    A:未参与初步询价
    B:询价对象的名称与中国证券业协会登记的不一致
    C:未在规定时间内报价
    D:未参加累计投标询价

    答案：A,B,C
    解析：
    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：①未参与初步询价；②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；③未在规定时间内报价或者足额划拔申购资金；④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

  • 第21题：

    在首次公开发行股票的初步询价截止后，主承销商从申购平台获取初步询价报价情况，据此确认参与初步询价并有效报价的询价对象及其管理的配售对象信息，并于累计投标询价开始前1个交易日()前，按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条的要求，将这些询价对象所管理的配售对象信息通过申购平台发送至登记结算平台。

    A:12：00
    B:13：00
    C:15：00
    D:0：00

    答案：C
    解析：
    在首次公开发行股票的初步询价截止后，主承销商从申购平台获取初步询价报价情况，据此确认参与初步询价并有效报价的询价对象及其管理的配售对象信息，并于累计投标询价开始前一个交易日15:00前，按《上海市场首次公开发行股票网下发行电子化实施细则》第七条的要求.将这些询价对象所管理的配售对象信息通过申购平台发送登记结算平台。

  • 第22题：

    主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查。对有()情形之一的询价对象不得配售股票。

    A:未参与初步询价
    B:询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
    C:未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
    D:有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

    答案：A,B,C,D
    解析：
    对有下列情形之一的询价对象不得配售股票：未参与初步询价；询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致；未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金；有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第23题：

    股票配售对象参与累计投标询价和网下配售应缴付一半的申购资金。


    正确答案:错误

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