证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统。()

题目

证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统。()

相似考题

1.关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是( )。A．电脑人员可兼任清算员B．资金存取和其他岗位不得合并C．营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益D．营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

2.在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（ ）不是我国曾出现过的资金存取的方式。A．证券营业部自办资金存取B．委托银行代理资金存取C．结算公司代理资金存取D．银证转账存取

3.营业部要实行双人负责制度的岗位有( )。（1分）A．直接与电脑接触的岗位B．直接与资金接触的岗位C．直接与客户接触的岗位D．直接与业务专用章接触的岗位

4.证券公司从事证券经纪业务时，应对开户、资金存取及划转、接受委托、清算交割等重要岗位合并统一。（ ）A．正确B．错误C．放弃

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  • 第1题：

    在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗位与委托买卖岗位进行合并，从而在一定程度上节省了经营的成本． ( )


    正确答案：×
    161.B【解析】根据有关规定，经纪业务的不同环节，账户管理、资金管理、委托买卖、清算交割、咨询服务等岗位，应按不同岗位定员、定职。资金存取和其他岗位不得合并，其他 岗位电脑终端无权进入资金存取系统，资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作。

  • 第2题：

    证券公司负责融资融券风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位。（ ）


    正确答案：A
    考点：掌握融资融券业务管理的基本原则。见教材第八章第二节，P233。

  • 第3题：

    证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（ ）。 A．资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统 B．资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作 C．账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗 D．各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有

    A.证券营业部自办存取

    B.证券公司办理存取

    C.委托银行代理资金存取

    D.银证联网转帐存取

    E.证券服务部办理存取


    正确答案：ACD

  • 第5题：

    营业部以下岗位要实行双人负责制度。（ ）

    A．直接与电脑接触的岗位

    B．直接与资金接触的岗位

    C．直接与客户接触的岗位

    D．直接与业务专用章接触的岗位


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式，但证券营业部设立证券服务部则没有这个要求。 （ ）


    正确答案：×

  • 第7题：

    在我国证券市场的发展中，投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（ ）。

    A．证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取

    B．将客户资金存取业务委托给银行代理

    C．将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后进行银证转账存取

    D．委托第三方办理


    正确答案：ABC

  • 第8题：

    证券营业部内部控制基本要求

    证券营业部的关键岗位应建立双人负责制度。如客户存取款、客户交易结算资金划转等岗位必须实行一人办理、一人复核的柜台双人负责制，转托管、撤销制定交易等岗位可由一人负责办理。


    正确答案：×

  • 第9题：

    关于营业部经纪业务操作规程，在经纪业务操作规范管理的一般要求方面，下列说法不正确的是()。

    A:电脑人员可兼任清算员
    B:资金存取和其他岗位不得合并
    C:营业部工作人员应遵纪守法、规范操作、自觉维护客户权益
    D:营业部电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门的人员要严格分开

    答案：A
    解析：
    证券营业部应实行前后台分离。前台人员负责市场营销，后台人员负责业务运行操作及管理，前后台人员不得兼职；营业部后台电脑管理、会计核算与经纪业务操作等部门或岗位的人员要严格分开，不得兼职或混合操作；电脑管理、会计核算人员不得兼办清算业务。

  • 第10题：

    下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式？（）

    • A、证券营业部自办资金存取
    • B、证券公司自办存取
    • C、委托银行代理资金存取
    • D、银证联网转账存取

    正确答案:B

  • 第11题：

    营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行（）。

    • A、双人负责制
    • B、轮换岗位制
    • C、责任追究制
    • D、岗位责任制

    正确答案:A

  • 第12题：

    多选题
    岗位轮换范围包括（）。
    A

    在同一机构（部门）的同一会计、出纳、储蓄岗位上连续工作满3年的员工，原则上必须进行岗位轮换

    B

    在同一机构（部门）的同一信贷、资金调剂、资金清算岗位上连续工作满3年的员工，原则上必须进行岗位轮换

    C

    在同一机构（部门）的同一信贷、资金调剂、资金清算岗位上连续工作满2年的员工，原则上必须进行岗位轮换

    D

    单位认为有必要实行岗位轮换的其他岗位员工


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是（ ）。

    A．证券营业部自办资金存取

    B．委托登记结算机构办理资金存取

    C．委托银行代理资金存取

    D．银证联网转账存取


    正确答案：A

  • 第14题：

    岗位轮换范围包括()。

    A.在同一机构(部门)的同一会计、出纳、储蓄岗位上连续工作满3年的员工，原则上必须进行岗位轮换

    B.在同一机构(部门)的同一信贷、资金调剂、资金清算岗位上连续工作满3年的员工，原则上必须进行岗位轮换

    C.在同一机构(部门)的同一信贷、资金调剂、资金清算岗位上连续工作满2年的员工，原则上必须进行岗位轮换

    D.单位认为有必要实行岗位轮换的其他岗位员工


    正确答案：ABD

  • 第15题：

    下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式

    A.证券营业部自办资金存取

    B.证券公司自办存取

    C.委托银行代理资金存取

    D.银证联网转账存取


    正确答案：B

  • 第16题：

    营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行（ ）。

    A．双人负责制

    B．轮换岗位制

    C．责任追究制

    D．岗位责任制


    正确答案：A

  • 第17题：

    目前投资者在证券营业部的资金存取主要有（ ）方式。

    A．证券营业部自办资金存取

    B．银行自办资金存取

    C．委托银行代理资金存取

    D．银证联网转账存取


    正确答案：ACD
    这是目前投资者在证券营业部的资金存取主要形式。

  • 第18题：

    证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。

    A．营业部负责人

    B．营业部交易部负责人

    C．营业部财务部负责人

    D．营业部电脑部负责人


    正确答案：B

  • 第19题：

    目前我国投资者的资金存取已经没有证券营业部自办资金存取方式了。 （ ）


    正确答案：×
    还有自营业务

  • 第20题：

    营业部要实行双人负责制度的岗位有()。

    A:直接与电脑接触的岗位
    B:直接与资金接触的岗位
    C:直接与客户接触的岗位
    D:直接与业务专用章接触的岗位

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在证券营业部中，直接与客户、电脑、资金、有价证券、重要空白凭证、业务用章接触的岗位，必须实行双人负责制。

  • 第21题：

    实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者存取资金的方式是（）。

    A:通过证券登记结算公司的结算柜台办理资金存取
    B:通过指定商业银行办理资金存取
    C:通过证券营业部自设的资金柜台办理资金存取
    D:通过证券交易所交易平台办理资金存取

    答案：B
    解析：
    客户从其银行结算账户向资金账户存入交易结算资金，可以通过指定商业银行提供的电话银行、网上银行、柜面服务、多媒体自动终端等方式发出转账指令，也可以通过证券公司提供的电话委托、同上交易、自动委托等方式发出转账指令客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转。

  • 第22题：

    在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（）不是我国曾出现过的资金存取的方式。

    • A、证券营业部自办资金存取
    • B、委托银行代理资金存取
    • C、结算公司代理资金存取
    • D、银证转账存取

    正确答案:C

  • 第23题：

    多选题
    证券公司的下列岗位中，需要实行双人负责制的有（　　）。
    A

    直接接触资金的岗位

    B

    直接接触重要空白凭证的岗位

    C

    直接接触印章的岗位

    D

    直接接触有价证券的岗位

    E

    直接接触业务合同的岗位

    F

    涉及信息系统安全的岗位


    正确答案： F,D
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第十三条规定，证券公司应建立清晰合理的组织结构，依据所处环境和自身经营特点设立严密有效的三道业务监控防线：①建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的第一道防线，并加强对单人单岗业务的监控。与资金、有价证券、重要空白凭证、业务合同、印章等直接接触的岗位和涉及信息系统安全的岗位，应当实行双人负责制。②建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的第二道防线。不同部门应有明确的职责分工，不相容职务应适当分离。③建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的第三道防线。

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