营业部要实行双人负责制度的岗位有( )。（1分）A．直接与电脑接触的岗位B．直接与资金接触的岗位C．直接与客户接触的岗位D．直接与业务专用章接触的岗位

题目

营业部要实行双人负责制度的岗位有( )。（1分）

A．直接与电脑接触的岗位

B．直接与资金接触的岗位

C．直接与客户接触的岗位

D．直接与业务专用章接触的岗位

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1.证券营业部重要岗位专人负责，严格操作权限管理要求的具体措施有（ ）。 A．资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统 B．资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作 C．账户管理应专人负责，其他岗位和人员不得兼办或串岗 D．各岗位和各部门电脑用户权限应按职责严格限制并经常检查，应随人员变化而及时调整

2.证券公司营业部的资金存取岗位和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统。()

3.营业部直接与资金、有价证券、重要空白凭证、印章等接触的岗位及涉及信息系统技术安全的岗位，必须实行（ ）。A．双人负责制B．轮换岗位制C．责任追究制D．岗位责任制

4.金融行业的岗位按与客户接触的程度主要分为()。A.内部管理岗位B.临柜岗位C.客户经理岗位

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  • 第1题：

    营业部以下岗位要实行双人负责制度。（ ）

    A．直接与电脑接触的岗位

    B．直接与资金接触的岗位

    C．直接与客户接触的岗位

    D．直接与业务专用章接触的岗位


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券营业部内部控制基本要求

    证券营业部的关键岗位应建立双人负责制度。如客户存取款、客户交易结算资金划转等岗位必须实行一人办理、一人复核的柜台双人负责制，转托管、撤销制定交易等岗位可由一人负责办理。


    正确答案：×

  • 第3题：

    在岗位设置时要确保上级岗位与下级岗位保持在一个适当的比例。具体而言，就是确定一个上级岗位直接管理的下级岗位数量。这一原则属于岗位设置原则中的（）。
    有效管理幅度原则
    略

  • 第4题：

    证券营业部内部控制基本要求证券公司应加强对营业部关键岗位人员的管理和控制，关键岗位人员由证券公司总部直接委派垂直管理.这些关键岗位人员不包括（ ）。

    A．营业部负责人

    B．营业部交易部负责人

    C．营业部财务部负责人

    D．营业部电脑部负责人


    正确答案：B

  • 第5题：

    营业部要实行双人负责制度的岗位有()。

    A:直接与电脑接触的岗位
    B:直接与资金接触的岗位
    C:直接与客户接触的岗位
    D:直接与业务专用章接触的岗位

    答案：A,B,C,D
    解析：
    在证券营业部中，直接与客户、电脑、资金、有价证券、重要空白凭证、业务用章接触的岗位，必须实行双人负责制。

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