下列属于设立证券公司应具备条件的是()。A.有合格的经营场所和业务设施B.有符合《证券法》规定的注册资本C.有完善的风险管理与内部控制制度D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

题目

下列属于设立证券公司应具备条件的是()。

A.有合格的经营场所和业务设施

B.有符合《证券法》规定的注册资本

C.有完善的风险管理与内部控制制度

D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格

相似考题

1.我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括（）。A. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格B.有合格的经营场所和业务设施C.有完善的风险管理与内部控制制度D.三分之二的从业人员具有证券从业资格

2.设立证券公司应当具备的条件是（ ）。A．有符合法律、行政法规规定的公司章程B．有固定的经营场所和业务设施C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格D．有完善的风险管理与内部控制制度

3.下面哪一项不是《证券法》规定的设立证券公司应当具备的条件。( )A、有符合法律、行政法规规定的公司章程。B、有合格的经营场所和业务设施。C、主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近10年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元。D、董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格。

4.按照我国《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件，包括( )。A．注册资本最低限额为人民币2亿元B．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格C．有固定的经营场所和合格的交易设施D．有健全的管理制度E．有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

参考答案和解析
正确答案：ABCD
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  • 第1题：

    外资参股证券公司应符合（ ）。 A．注册资本符合《证券法》规定 B．取得证券从业资格的人员不少于50人 C．有适当的内部控制技术系统 D．有符合条件的经营场所和合格的业务设施


    正确答案：ACD
    考点：掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P269。

  • 第2题：

    下列不属于《证券法》要求的设立证券公司应具备的条件的是（ ）。 A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元 B．有完善的风险管理与内部控制制度 C．有合格的经营场所和业务设施 D．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格


    正确答案：A
    按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；由此可知A项说法错误。③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第3题：

    根据《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是（ ）。

    A．注册资本最低限额为人民币5亿元

    B．有固定的经营场所和合格的交易设施

    C．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

    D．有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是（ ）。?

    A：主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
    B：有符合法律.行政法规规定的公司章程
    C：净资产不低于人民币2亿元
    D：有合格的经营场所和业务设施

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第一百二十二条、第一百二十四条的规定，设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。设立证券公司，应当具备下列条件：1.有符合法律、行政法规规定的公司章程；2.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；3.有符合本法规定的注册资本；4.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；5.有完善的风险管理与内部控制制度；6.有合格的经营场所和业务设施；7.法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条

  • 第5题：

    申请设立期货公司，应当具备的条件包括（ ）。

    A.有合格的经营场所和业务设施
    B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力
    C.高级管理人员具备任职资格
    D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（五）有合格的经营场所和业务设施；（六）有健全的风险管理和内部控制制度；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

  • 第6题：

    申请设立期货公司，应当具备的条件包括（ ）。

    A.有合格的经营场所和业务设施
    B.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力
    C.从业人员具有从业资格
    D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）董事、监事、高级管理人员具备任职条件，从业人员具有期货从业资格；（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（五）有合格的经营场所和业务设施；（六）有健全的风险管理和内部控制制度；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

  • 第7题：

    下列关于证券公司设立条件的说法中，错误的是( )。

    A.主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
    B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
    C.净资产不低于人民币2亿元
    D.有合格的经营场所和业务设施

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第一百二十二条、第一百二十四条的规定，设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准。设立证券公司，应当具备下列条件： 1．有符合法律、行政法规规定的公司章程； 2．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元； 3．有符合本法规定的注册资本； 4．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； 5．有完善的风险管理与内部控制制度； 6．有合格的经营场所和业务设施； 7．法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第8题：

    申请设立经营国内旅游业务和入境旅游业务的旅行社应具备的条件是（）

    • A、有固定的经营场所
    • B、必要的营业设施
    • C、符合规定的注册资本和质量保证金
    • D、设立申请书，旅行社章程

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    根据我国《证券法》的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是（）。

    • A、注册资本最低限额为人民币五千万元
    • B、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
    • C、有固定的经营场所和合格的交易设施
    • D、有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    多选题
    设立证券公司应当具备的条件有（）。
    A

    主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近5年无重大违法违规记录

    B

    净资产不低于人民币1亿元

    C

    有合格的经营场所和业务设施

    D

    有符合法律的公司章程

    E

    董事、监事、高级管理人员具备任职资格


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是（）。
    A

    注册资本最低限额为人民币5亿元

    B

    有固定的经营场所和合格的交易设施

    C

    主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

    D

    有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《外资参股证券公司设立规则》的规定，设立外资参股证券公司应当符合的条件有（　　）。
    A

    按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于50人

    B

    注册资本符合《证券法》的规定

    C

    有符合要求的营业场所和合格的业务设施

    D

    境外股东可以以实物出资


    正确答案： B,C
    解析：
    ABC三项，《外资参股证券公司设立规则》第六条规定，外资参股证券公司应当符合下列条件：（一）注册资本符合《证券法》的规定；（二）股东具备本规则规定的资格条件，其出资比例、出资方式符合本规则的规定；（三）按照中国证监会的规定取得证券从业资格的人员不少于30人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员；（四）有健全的内部管理、风险控制和对承销、经纪、自营等业务在机构、人员、信息、业务执行等方面分开管理的制度，有适当的内部控制技术系统；（五）有符合要求的营业场所和合格的业务设施；（六）中国证监会规定的其他审慎性条件。D项，第九条规定，境内股东可以用现金、经营中必需的实物出资；境外股东应当以自由兑换货币出资。

  • 第13题：

    按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备的条件是（ ）。 A．主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元 B．有固定的经营场所和业务设施 C．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格 D．有完善的风险管理与内部控制制度


    正确答案：CD
    【考点】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P267。

  • 第14题：

    我国《证券法》规定，设立证券公司必须具备的条件包括( )。

    A、 董事、监事、高级管理人员具备任职资格

    B、 有合格的经营场所和业务设施

    C、 有完善的风险管理与内部控制制度

    D、 三分之二的从业人员具有证券从业资格


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    关于设立证券公司应具备的条件的说法中，错误的是()。

    A:有符合法律、行政法规规定的公司章程
    B:有符合《证券法》规定的注册资本
    C:净资产不低于人民币1亿元
    D:有合格的经营场所和业务设施

    答案：C
    解析：
    按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。故本题选C。

  • 第16题：

    我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件()。

    A:主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元
    B:有符合本法规定的注册资本
    C:有合格的经营场所和业务设施
    D:有完善的风险管理与内部控制制度

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国《证券法》规定，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币两亿元；③有符合本法规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第17题：

    申请设立期货公司，应具备的条件有（ ）。

    A.主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录
    B.有符合法律、行政法规规定的公司章程
    C.有合格的经营场所和业务设施
    D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格

    答案：B,C,D
    解析：
    《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，应当符合《中华人民共和国公司法》的规定，并具备下列条件：（一）注册资本最低限额为人民币3000万元；（二）董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；（三）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（四）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（五）有合格的经营场所和业务设施；（六）有健全的风险管理和内部控制制度；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。

  • 第18题：

    (2019年)以下关于设立证券公司，应当具备下列条件，说法错误的是（ ）。

    A.主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近2年无重大违法违规记录
    B.有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统
    C.有完善的风险管理与内部控制制度
    D.有符合法律、行政法规规定的公司章程

    答案：A
    解析：
    根据2020年3月1日起实施的新《证券法》第一百一十八条。设立证券公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准： （一）有符合法律、行政法规规定的公司章程； （二）主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近三年无重大违法违规记录； （三）有符合本法规定的公司注册资本； （四）董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件； （五）有完善的风险管理与内部控制制度； （六）有合格的经营场所、业务设施和信息技术系统； （七）法律、行政法规和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。 未经国务院证券监督管理机构批准，任何单位和个人不得以证券公司名义开展证券业务活动。

  • 第19题：

    设立证券公司应当具备的条件有( )。
    Ⅰ．主要股东的净资产不低于人民币2亿元
    Ⅱ．有符合《证券法》规定的注册资本
    Ⅲ．有完善的风险管理与内部控制制度
    Ⅳ．有合格的经营场所和业务设施

    A、Ⅲ.Ⅳ.
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第20题：

    外资参股证券公司应符合（）。

    • A、注册资本符合《证券法》规定
    • B、取得证券从业资格的人员不少于50人
    • C、有适当的内部控制技术系统
    • D、有符合条件的经营场所和合格的业务设施

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    多选题
    外资参股证券公司应符合（）。
    A

    注册资本符合《证券法》规定

    B

    取得证券从业资格的人员不少于50人

    C

    有适当的内部控制技术系统

    D

    有符合条件的经营场所和合格的业务设施


    正确答案： C,B
    解析： 掌握外资参股证券公司设立的有关规定。

  • 第22题：

    单选题
    申请设立期货公司，应当符合的条件有(    )。I.注册资本最低限额为人民币5000万元Ⅱ.最近3年无重大违法违规记录Ⅲ.有合格的经营场所和业务设施Ⅳ.有健全的风险管理和内部控制制度
    A

    Ⅱ Ⅲ Ⅳ

    B

    I Ⅱ Ⅲ

    C

    I Ⅱ Ⅳ

    D

    I Ⅱ Ⅲ Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据我国《证券法》的规定，设立经纪类证券公司应具备的条件是（）。
    A

    注册资本最低限额为人民币五千万元

    B

    主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

    C

    有固定的经营场所和合格的交易设施

    D

    有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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