证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括()。A、明确界定权限范围B、制定各种量化指标和技术性措施C、加强内部控制D、加强财务管理E、建立健全、完善的内部监控体系

题目

证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括()。

A、明确界定权限范围

B、制定各种量化指标和技术性措施

C、加强内部控制

D、加强财务管理

E、建立健全、完善的内部监控体系

相似考题

1.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。A．建立自营业务的逐日盯市制度B．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C．完善风险监控量化指标体系D．定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

2.证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有( )．A．建立自营业务逐日盯市制度B．健全自营业务风险敞日和公司整体损益情况的联动分析与监控机制C．完善风险监控量化指标体系D．定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

3.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括( )。A．规模失控、决策失误B．变相自营、账外自营C．操纵市场、内幕交易D．信用交易

4.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。A．规模失控B．账外自营C．内幕交易D．信用交易

更多“证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括()。 A、明确界定权限范围 B、制定各种量化指标和技 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（ ）。 A．建立自营业务的逐日盯市制度 B．健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 C．完善风险监控量化指标体系 D．定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试


    正确答案：ABCD
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。

  • 第3题：

    证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括（）。

    A．明确界定权限范围

    B．制定各种量化指标和技术性措施

    C．加强内部控制

    D．加强财务管理

    E．建立健全、完善的内部监控体系


    正确答案：ABE

  • 第4题：

    证券公司自营风险防范的措施从总体上来说包括：一是要明确界定权限范围，二是要有量化指标和各种技术性措施，三是要有一套完善的内部监控体系。


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券公司自营业务的内部制度应重点防范（）等风险。

    A:变相自营
    B:规模失控
    C:内幕交易
    D:决策失误

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司自营业务内部控制应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第6题：

    证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有()。

    A:建立自营业务逐日盯市制度
    B:健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制
    C:完善风险监控量化指标体系
    D:定期或不定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

    答案：A,B,C
    解析：
    D项应为“定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试”。

  • 第7题：

    内部预算指标批复时，下列做法不合规的是（）

    • A、明确预算指标的名称
    • B、明确预算指标的金额
    • C、界定预算指标的制定部门
    • D、界定预算指标的开支范围

    正确答案:C

  • 第8题：

    证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（　）。

    • A、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
    • B、建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
    • C、提高自营业务运作的透明度
    • D、建立完备的业绩考核和激励制度

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    客户信息保密风险需采取的防范措施：须建立个人高端客户信息的查询、复制、保存等档案管理和使用授权制度，明确使用对象、权限、范围等。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    《证券公司监督管理条例》中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括（）。

    • A、开展证券业务的了解客户原则与适当性原则
    • B、规定从事资产管理业务必须按实际行情承诺收益
    • C、从业人员不得直接或间接持股的规定
    • D、对自营业务，需要明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确自营业务的风险控制指标

    正确答案:A,C,D

  • 第11题：

    多选题
    关于证券公司自营业务，下列说法正确的有（　　）。
    A

    证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

    B

    证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理

    C

    证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险

    D

    证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作


    正确答案： B,C
    解析：
    根据《证券公司内部控制指引》第四十六条规定，证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。
    第四十七条规定，证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理。
    第四十八条规定，证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。
    第五十一条规定，证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度；采取措施防止变相自营、账外自营、出借账户等风险；防止自营业务与受托投资管理业务混合操作。

  • 第12题：

    多选题
    证券公司自营业务的内部控制措施包括（　　）。
    A

    自营账户由独立于自营业务的部门统一管理

    B

    应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

    C

    建立自营账户审批和稽核制度

    D

    证券公司应建立独立的实时监控系统


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司内部控制指引》第五十一条规定，证券公司应加强自营账户的集中管理和访问权限控制，自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理，建立自营账户审批和稽核制度。第五十三条规定，证券公司应建立独立的实时监控系统，证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试，确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。

  • 第13题：

    证券公司自营业务的内部风险控制措施包括( )。

    A、建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

    B、应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度，采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。

    C、应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可查证。

    D、证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责，并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据，对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（ ）。 A．规模失控、决策失误 B．变相自营、账外自营 C．操纵市场、内幕交易 D．市场风险、管理风险


    正确答案：ABC
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P187。

  • 第15题：

    证券自营业务的风险防范须从_____和_____-两个方面入手。

    A.改善外部环境和加强内部防范

    B.改善外部环境和加强内部自律管理

    C.明确界定权限和制定量化指标

    D.重点防范和综合防范


    正确答案：A

  • 第16题：

    下列关于招标采购项目管理的说法中，正确的有()。

    A、招标采购整合管理的内容包括编制招标采购计划、确定目标和任务，制定招标采购的管理流程计划和制定控制措施、协调各种资源并实施
    B、招标采购风险管理包括制订风险防范计划，识别并评估风险，确定风险应对措施，实施风险控制
    C、招标采购时间管理即确定招标工作各环节的程序
    D、招标采购范围管理的内容仅限于界定招标范围和招标服务工作范围
    E、招标采购的采购管理的工作内容包括收集并分析市场信息，分析是否需要招标项目组织机构以外的资源

    答案：A,B,E
    解析：
    C项，招标采购时间管理的内容包括确定招标工作各环节的顺序，测算所持续的时间，编制进度计划，按进度计划进行控制；D项，招标采购范围管理的内容包括界定招标范围和招标服务工作范围，合理划分标段与合同包。

  • 第17题：

    除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
    ①《证券公司风险控制指标管理办法》
    ②.《证券公司内部控制指引》
    ③《证券公司证券自营业务指引》
    ④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?

    A：②④
    B：①②③④
    C：①②③
    D：③④

    答案：B
    解析：

  • 第18题：

    信托公司应当根据内部控制目标和风险评估情况，采取相应的控制措施，将风险控制在可承受的范围内，下列不属于内部控制的要求的是（ ）。

    A.公司固有财产应当与信托财产分开管理，分别核算，对公司管理的每项信托业务，应分别核算
    B.自营业务和信托业务必须相互分离
    C.分别建立自营业务和信托业务的授权体系，明确界定各部门的目标、职责和权限，确保自营业务和信托业务各部门及员工在授权范围内行使相应的职责
    D.统一建立自营业务和信托业务的授权体系，合并制定、管理各部门的目标、职责和权限

    答案：D
    解析：
    信托公司内部控制要求分别建立自营业务和信托业务的授权体系，明确界定各部门的目标、职责和权限，确保自营业务和信托业务各部门及员工在授权范围内行使相应的职责。

  • 第19题：

    证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。 Ⅰ.规模失控、决策失误 Ⅱ.变相自营、账外自营 Ⅲ.操纵市场、内幕交易 Ⅳ.信用交易

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第21题：

    证券公司建立独立的实时监控系统，应采取的措施有（）。 Ⅰ.建立自营业务的逐日盯市制度 Ⅱ.健全自营业务风险敞口和公司整体损益情况的联动分析与监控机制 Ⅲ.完善风险监控量化指标体系 Ⅳ.定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    证券公司自营业务的内部控制应包括（）。 Ⅰ.建立“防火墙”制度 Ⅱ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅲ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅳ.建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 自营业务的内部控制。（1）建立“防火墙”制度。（2）应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。（3）应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可査证。（4）证券公司应建立独立的实时监控系统。（5）通过建立实时监控系统全方位自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。（6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。（7）建立完备的业绩考核和激励制度。（8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告。（9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司证券自营业务的内部控制中重点防范的风险包括（）。Ⅰ.规模失控、决策失误Ⅱ.变相自营、账外自营Ⅲ.操纵市场、内幕交易Ⅳ.信用交易
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 证券公司证券自营业务的内部控制重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。信用交易是被允许的。

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