以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是（ ）。A．风险管理制度健全B．营业场所的面积不小于1000平方米C．具有证券从业资格的业务人员不少于2人D．资金存取采用银证转账方式进行

题目

以下不属于证券公司申请设立证券服务部应遵循条件的是（ ）。

A．风险管理制度健全

B．营业场所的面积不小于1000平方米

C．具有证券从业资格的业务人员不少于2人

D．资金存取采用银证转账方式进行

相似考题

1.设立综合类证券公司,必须具备的条件有( )。A．注册资本最低限额为人民币5亿元B．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格C．有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系D．近3年新股发行主承销次数不少于5家

2.下列不属于设立证券登记结算公司应当具备的条件是（ ）。A．具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施B．自有资金不少于人民币2亿元C．主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格D．必须是上市公司设立，自有资金不少于人民币10亿元

3.按照我国《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件，包括（ ）。A．注册资本最低限额为人民币2亿元B．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格C．有固定的经营场所和合格的交易设施D．有健全的管理制度E．有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

4.我国证券市场发展初期最常用的资金存取方式是（ ）。A．证券营业部自办资金存取B．委托登记结算机构办理资金存取C．委托银行代理资金存取D．银证联网转账存取

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  • 第1题：

    在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（ ）。

    A．自有资金不少于人民币2亿元

    B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

    C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格

    D．中国证监会规定的其他条件


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司申请证券营业部开业，应向中国证监会提交下列材料（）。

    A．开业申请报告和筹建情况报告

    B．具有证券业务资格的会计师事务所出具的证券营运资金审验报告

    C．证券从业人员的名单、简历及资格证书

    D．管理制度及内部控制制度

    E．营业场所及设备、信息系统的说明材料


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件

    A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为

    B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备

    C.近二年经营不出现亏损

    D.有健全的风险管理制度


    正确答案：C

  • 第4题：

    证券登记结算机构的设立应当具备的条件是

    A.自有资金不少于人民币1亿元

    B.自有资金不少于人民币2亿元

    C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

    D.2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格

    E.具有证券登记。托管和结算服务所必需的场所


    正确答案：BCE

  • 第5题：

    下列属于设立证券公司应具备条件的是()。

    A.有合格的经营场所和业务设施

    B.有符合《证券法》规定的注册资本

    C.有完善的风险管理与内部控制制度

    D.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    目前投资者在证券营业部的资金存取主要有（ ）方式。

    A．证券营业部自办资金存取

    B．银行自办资金存取

    C．委托银行代理资金存取

    D．银证联网转账存取


    正确答案：ACD
    这是目前投资者在证券营业部的资金存取主要形式。

  • 第7题：

    证券公司要设立证券营业部必须实行资金存取采用银证转账方式，但证券营业部设立证券服务部则没有这个要求。 （ ）


    正确答案：×

  • 第8题：

    证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（ ） 。

    A． 自有资金不少于人民币2亿元

    B． 具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所

    C． 主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

    D．国务院证券监督管理机构规定的其他条件

    E．总资本不低于10亿元


    正确答案：ABCD

  • 第9题：

    在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中( )不是我国曾出现过的资金存取的方式。
    A．证券营业部自办资金存取 B．委托银行代理资金存取
    C．结算公司代理资金存取D．银证转账存取


    答案：C
    解析：
    。投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种，如证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取、将客户资金存取业务委托给银行代理、将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统实现联网后进行银证转账存取等。

  • 第10题：

    在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。下列各项中（）不是我国曾出现过的资金存取的方式。

    • A、证券营业部自办资金存取
    • B、委托银行代理资金存取
    • C、结算公司代理资金存取
    • D、银证转账存取

    正确答案:C

  • 第11题：

    根据《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是（）。

    • A、注册资本最低限额为人民币5亿元
    • B、有固定的经营场所和合格的交易设施
    • C、主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
    • D、有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系

    正确答案:A,B,C,D

  • 第12题：

    单选题
    证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    B

    Ⅰ.Ⅱ

    C

    Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自菅、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

  • 第13题：

    20v．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

    A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”

    B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”

    C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

    D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”


    正确答案：C

  • 第14题：

    下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式

    A.证券营业部自办资金存取

    B.证券公司自办存取

    C.委托银行代理资金存取

    D.银证联网转账存取


    正确答案：B

  • 第15题：

    目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有

    A.证券营业部自办存取

    B.证券公司办理存取

    C.委托银行代理资金存取

    D.银证联网转帐存取

    E.证券服务部办理存取


    正确答案：ACD

  • 第16题：

    申请设立证券营业部的条件有

    A.符合证券市场的发展

    B.证券从业人员应取得"证券业从业人员资格证书"

    C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%

    D.证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万

    E.有健全的管理制度和内部控制制度


    正确答案：ABCDE

  • 第17题：

    根据《证券法》的规定，设立综合类证券公司必须具备的条件是（ ）。

    A．注册资本最低限额为人民币5亿元

    B．有固定的经营场所和合格的交易设施

    C．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

    D．有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系


    正确答案：ABCD

  • 第18题：

    证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（ ）。

    A．自有资金不少于人民币1亿元

    B．自有资金不少于人民币2亿元

    C．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

    D．具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所


    正确答案：BCD
    本题主要考查证券登记结算机构的设立的条件，是常考题目。

  • 第19题：

    在我国证券市场的发展中，投资者在证券营业部的资金存取方式主要有（ ）。

    A．证券营业部自设资金柜台来办理客户的资金存取

    B．将客户资金存取业务委托给银行代理

    C．将证券营业部资金核算电脑系统与银行储蓄网络系统联网后进行银证转账存取

    D．委托第三方办理


    正确答案：ABC

  • 第20题：

    证券公司申请设立证券服务部应向服务部所在地的中国证监会派出机构报送的材料有（ ）。

    A．申请报告

    B．证券公司基本情况

    C．拟设立证券服务部的证券营业部的基本情况

    D．风险处置预案

    E．与银行签订的银证转账协议


    正确答案：ABCDE

  • 第21题：

    下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式？（）

    • A、证券营业部自办资金存取
    • B、证券公司自办存取
    • C、委托银行代理资金存取
    • D、银证联网转账存取

    正确答案:B

  • 第22题：

    证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（　）。

    • A、业务人员具有证券从业资格
    • B、业务人员具有硕士以上的学位
    • C、业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
    • D、业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

    正确答案:B,D

  • 第23题：

    证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。 Ⅰ.业务人员具有证券从业资格 Ⅱ.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.业务人员具有硕士以上的学位 Ⅳ.以业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • B、Ⅰ.Ⅱ
    • C、Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    正确答案:C

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