我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规和部门规章或其他规范性的重要文件有（ ）。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《关于规范面向社会公众开展的证券咨询业务行为若干问题的通知》D．《证券公司内部控制指引》E．以上都不对

题目

我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规和部门规章或其他规范性的重要文件有（ ）。

A．《中华人民共和国证券法》

B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》

C．《关于规范面向社会公众开展的证券咨询业务行为若干问题的通知》

D．《证券公司内部控制指引》

E．以上都不对

相似考题

1.合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )

2.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括( )。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》D．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》E．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》

3.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。 A．《中华人民共和国证券法》 B．《证券公司信息隔离墙制度指引》 C．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 D．《证券公司内部控制指引》

4.我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（ ）。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》D．《证券公司内部控制指引》

参考答案和解析
正确答案：ABCD
更多“我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规和部门规章或其他规范性的重要文件有 ”相关问题

  • 第1题：

    《证券投资基金运作管理办法》属于()。

    A.地方法律法规

    B.部门规章和规范性文件

    C.国家法律

    D.自律规则


    正确答案：B
    考3;见销售基础教材P210

  • 第2题：

    证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（ ）业务资格。

    A、证券自营
    B、投资银行
    C、证券投资咨询
    D、证券资产管理

    答案：C
    解析：
    C
    向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。

  • 第3题：

    除了法律及行政法规外，证券公司自营业务涉及的部门规章及规范性文件还包括（ ）
    ①《证券公司风险控制指标管理办法》
    ②.《证券公司内部控制指引》
    ③《证券公司证券自营业务指引》
    ④《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》?

    A：②④
    B：①②③④
    C：①②③
    D：③④

    答案：B
    解析：

  • 第4题：

    证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（ ）
    Ⅰ.《证券公司监督管理条例》
    Ⅱ.《证券公司融资融券业务管理办法》
    Ⅲ.《证券公司融资融券业务内部控制指引》
    Ⅳ.《转融通业务监督管理试行办法》

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》属于法律法规。

  • 第5题：

    《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的（ ）。

    A.法律
    B.法规
    C.部门规章
    D.其他规范性文件

    答案：C
    解析：
    《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》属于股票期权业务主要涉及的部门规章。

  • 第6题：

    《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（ ）。

    A.法律
    B.行政法规
    C.部门规章
    D.内部自律规则

    答案：C
    解析：
    本题考查法律、法规、部门规章等相关知识。1.法律、行政法规：《证券投资基金法》对基金托管从法律层面作出了规定，《证券公司监督管理条例》中也多处涉及“资产托管机构”。上述法律及行政法规是中国证券监督管理委员会等监管机构制定证券经纪业务相关监管政策、实施监督管理的重要法律依据。2．部门规章及其他规范性文件：证券公司托管业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《证券投资基金托管业务管理办法》《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》等。

  • 第7题：

    下列关于证券市场法律、法规的表述中，正确的是（）。 Ⅰ.证券交易所制定的规则属于自律性规则 Ⅱ.现行证券市场法律主要包括：《证券法》《证券投资基金法》《公司法》及《刑法》等 Ⅲ.《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处罝条例》属于部门规章 Ⅳ.共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第8题：

    《证券投资基金运作管理办法》属于（）。

    • A、国家法律
    • B、行政法规
    • C、部门规章和规范性文件
    • D、自律规则

    正确答案:C

  • 第9题：

    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（）。

    • A、《中华人民共和国证券法》
    • B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    • C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》
    • D、《中国证券分析师职业道德守则》

    正确答案:A,B,C

  • 第10题：

    单选题
    《证券投资基金运作管理办法》属于（）。
    A

    国家法律

    B

    行政法规

    C

    部门规章和规范性文件

    D

    自律规则


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券市场法律法规的表述中，错误的是（　　）。[2013年3月真题]
    A

    共分为法律、行政法规、部门规章、规范性文件及自律性规则五个层次

    B

    证券交易所制定的规则属于自律性规则

    C

    《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门法规

    D

    现行证券市场法律主要包括《证券法》《证券投资基金法》《公司法》《刑法》等


    正确答案： C
    解析：
    C项，《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规。

  • 第12题：

    单选题
    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括（　　）。[2015年11月真题]Ⅰ．《证券法》Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ．《证券投资顾问业务暂行规定》Ⅳ．《发布证券研究报告暂行规定》
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件主要包括（以法律、法规的效力层次为序）：《中华人民共和国证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》《中国证券监督管理委员会关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》《证券投资顾问业务暂行规定》《发布证券研究报告暂行规定》《证券公司内部控制指引》《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》等。

  • 第13题：

    关于我国基金信息披露法规体系，以下描述错误的是（ ）。

    A.我国基金信息披露制度体系可分为国家法律、部门规章、规范性文件和自律性规则四个层次
    B.国家法律对基金信息披露的规范主要体现在《证券投资基金法》
    C.基金信息披露的规范性文件主要包括“证券投资基金信息披露管理办法”和“基金信息披露编报规则”
    D.在证券交易所上市交易的基金信息披露还应遵守证券交易所的业务规则

    答案：C
    解析：
    基金信息披露的规范性文件主要包括“基金信息披露内容与格式准则”和“基金信息披露编报规则”。《证券投资基金信息披露管理办法》属于部门规章而不是规范性文件。

  • 第14题：

    我国《证券法》规定，投资者交易行为应当遵守法律、行政法规、部门规章以及证券交易所有关业务规则的规定，遵循()原则。

    A:自愿
    B:有偿
    C:诚信
    D:诚实

    答案：A,B,D
    解析：
    我国《证券法》规定，证券交易遵循公开、公平、公正的原则。投资者交易行为应当遵守法律、行政法规、部门规章以及证券交易所有关业务规则的规定，遵循自愿、有偿、诚实信用原则。

  • 第15题：

    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（　　）。

    A:《中华人民共和国证券法》
    B:《证券公司信息隔离墙制度指引》
    C:《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
    D:《证券公司内部控制指引》

    答案：A,B,C,D
    解析：
    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括《中华人民共和国证券法》、《证券公司信息隔离墙制度指引》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》、《证券公司内部控制指引》等。

  • 第16题：

    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括（　　）。
    Ⅰ．《证券法》
    Ⅱ．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    Ⅲ．《证券投资顾问业务暂行规定》
    Ⅳ．《发布证券研究报告暂行规定》

    A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C． Ⅱ、Ⅳ
    D． Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件主要包括（以法律、法规的效力层次为序）：《中华人民共和国证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》、《证券投资顾问业务暂行规定》、《发布证券研究报告暂行规定》、《证券公司内部控制指引》、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》等。

  • 第17题：

    《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（）。

    A.法律
    B.法规
    C.部门规章
    D.其他规范性文件

    答案：D
    解析：
    考点：考查股票期权业务相关知识。股票期权业务主要涉及的部门规章有《股票期权交易试点管理办法》《证券期货经营机构参与股票期权交易试点指引》，涉及的规范性文件有《上海证券交易股票期权试点规则》等。

  • 第18题：

    我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规乃至部门规章或其他规范性文件包括（）。

    • A、《中华人民共和国证券法》
    • B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    • C、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
    • D、《证券公司内部控制指引》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    《证券投资基金法》属于（）。

    • A、地方法律法规
    • B、部门规章和规范性文件
    • C、国家法律
    • D、自律规则

    正确答案:C

  • 第20题：

    证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中违反（）等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。 Ⅰ.法律、行政法规. Ⅱ.监管部门规章及规范性文件 Ⅲ.行业规范 Ⅳ.自律规则

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第21题：

    单选题
    《证券投资基金法》属于（）。
    A

    地方法律法规

    B

    部门规章和规范性文件

    C

    国家法律

    D

    自律规则


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（  ）。
    A

    法律

    B

    行政法规

    C

    部门规章

    D

    内部自律规则


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（  ）。
    A

    法律

    B

    法规

    C

    部门规章

    D

    其他规范性文件


    正确答案： D
    解析：

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