证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（ ）A．正确B．错误

题目

证券公司履行保荐职责，不需要注册登记为保荐机构。（ ）

A．正确

B．错误

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1.某证券机构因保荐代表人数量少于3名不能注册登记为保荐人。（ ）

2.某证券机构因保荐代表人数量少于3名不能注册登记为保荐人。 ( )

3.第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（　　）A．正确B．错误

4.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。（ ）

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  • 第1题：

    证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保留意见，并在发行保荐书中予以说明。( )


    答案：对
    解析：
    证券发行前，发行人不配合保荐机构履行保荐职责的，保荐机构应当发表保留意见，并在发行保荐书中予以说明；情节严重的，应当不予保荐，已保荐的应当撤销保荐。

  • 第2题：

    下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（ ）。
    A、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    B、证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
    C、证券发行人负责证券发行的主承销工作
    D、保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务


    答案：C
    解析：
    证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

  • 第3题：

    下列关于证券承销与保荐业务的说法中，错误的是（）。

    A:证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    B:证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
    C:证券发行人负责证券发行的主承销工作
    D:保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

    答案：C
    解析：
    证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

  • 第4题：

    下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
    ①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
    ②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
    ③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
    ④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责

    A.①②④
    B.①④
    C.①②
    D.③④

    答案：C
    解析：
    ③项错误，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。④项错误，该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第5题：

    下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（ ）。

    A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
    B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
    C.证券发行人负责证券发行的主承销工作
    D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

    答案：C
    解析：
    证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构。保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查，向中国证监会出具保荐意见，并根据市场情况与发行人协商确定发行价格。

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