证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于（ ）。 A．市场风险 B．合规风险 C．管理风险 D．经营风险

题目

证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于（ ）。 A．市场风险 B．合规风险 C．管理风险 D．经营风险

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1.经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）

2.下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是( )。A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失，

3.经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 ( )A．正确B．错误

4.管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。（ ）

参考答案和解析
正确答案：D
资产管理业务的风险中经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。
更多“证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于( )。 A.市场 ”相关问题

  • 第1题：

    资产管理业务的经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）


    正确答案：A
    熟悉资产管理业务禁止行为的有关规定。见教材第七章第五节，P223。

  • 第2题：

    市场风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资 产受到损失。 ( )


    答案：错
    解析：
    市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司 管理的客户资产亏损；经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使 管理的客户资产受到损失。

  • 第3题：

    管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。()


    答案：错
    解析：
    管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中由于管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约或与客户发生纠纷等，可能承担赔偿责任而使证券公司受到损失。证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失为经营风险。

  • 第4题：

    营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    ()主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

    A:市场风险
    B:经营风险
    C:合规风险
    D:管理风险

    答案：B
    解析：
    经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

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