持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售该股份的数量超过该公司股份总数l%的,应当通过证券交易所大宗交易系统转让。( )

题目

持有解除限售存量股份的股东预计未来1个月内公开出售该股份的数量超过该公司股份总数l%的,应当通过证券交易所大宗交易系统转让。( )


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参考答案和解析
正确答案:A
考点:掌握影响证券市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。见教材第三章第三节,P127。
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  • 第1题:

    持有解除限售存量股份的股东未来( )内公开出售解除限售存量股份数量超过该公司股份总数( )的,应当通过证券交易所大宗交易系统转让所持股份。

    A.1个月,1%

    B.2个月,1%

    C.1个月,5%

    D.2个月,5%


    正确答案:A

  • 第2题:

    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定,下列关于股票解除限售条件的表述正确的是(?? )。
    Ⅰ.上市公司申请股份解除限售,应当在限售解除前10个交易日披露提示性公告
    Ⅱ.上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况,保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露
    Ⅲ.发行人首次公开发行前已发行的股份,符合解除限售条件的,股东可以通过上市公司申请解除限售
    Ⅳ.上市公司非公开发行的股份,符合解除限售条件的,股东可以通过上市公司申请解除限售
    Ⅴ.限售股份,股东可以通过上市公司申请解除限售

    A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案:B
    解析:
    根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(上证发[2019]22号)具体分析如下: Ⅰ、Ⅱ两项,根据2.3.2规定,上市公司申请股份解除限售,应当在限售解除前5个交易日披露提示性公告。上市公司应当披露股东履行限售承诺的情况,保荐机构、证券服务机构应当发表意见并披露。
    Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ三项,根据2.3.1规定,下列股份符合解除限售条件的,股东可以通过上市公司申请解除限售:
    ?? ①发行人首次公开发行前已发行的股份(以下简称首发前股份);
    ?? ②上市公司非公开发行的股份;
    ?? ③发行人、上市公司向证券投资基金、战略投资者及其他法人或者自然人配售的股份;
    ?? ④董事、监事、高级管理人员以及核心技术人员等所持限售股份;
    ?? ⑤其他限售股份。

  • 第3题:

    中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份,以下应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告的有(  )

    A.预计未来6个月内出售股份可能达到公司股份总数5%的
    B.最近12个月内控股股东受到深交所1次通报批评处分
    C.最近12个月内控股股东受到深交所公开谴责
    D.公司股票被实施退市风险警示

    答案:A,C,D
    解析:
    B,最近12个月内控股股东受到深交所2次以上通报批评处分才需要刊登提示性公告。
    在2013年11月考试的时候此处考的是创业板的规定,本题根据修订后的规范运作指引进行了改编,因2015年2月新修订的《创业板上市公司规范运作指引》对此处修订较大,修订后的情形只有一种“预计未来6个月内出售股份可能达到或者超过公司股份总数的5%”,以后再考,考中小板的规定的可能性比较大。

  • 第4题:

    中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份,以下应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告的有( )。
    Ⅰ 预计未来6个月内出售股份可能达到公司股份总数5%
    Ⅱ 最近12个月内控股股东受到深交所1次通报批评处分
    Ⅲ 最近12个月内控股股东受到深交所公开谴责
    Ⅳ 公司股票被实施退市风险警示

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第4.2.23条规定,存在下列情形之一的,控股股东、实际控制人通过证券交易系统出售其持有或者控制的上市公司股份,应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告:①预计未来6个月内出售股份可能达到或者超过公司股份总数的5%;②最近12个月内控股股东、实际控制人受到本所公开谴责或者2次以上通报批评处分;③公司股票被实施退市风险警示;④本所认定的其他情形。

  • 第5题:

    中小板上市公司控股股东通过证券交易系统出售其持有的上市公司股份,以下应当在首次出售2个交易日前刊登提示性公告的有(  )。
    Ⅰ.预计未来6个月内出售股份可能达到公司股份总数5%的
    Ⅱ.最近12个月内控股股东受到深交所1次通报批评处分
    Ⅲ.最近12个月内控股股东受到深交所公开谴责
    Ⅳ.公司股票被实施退市风险警示


    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    最近12个月内控股股东受到深交所2次以上通报批评处分才需要刊登提示性公告。