分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是( )。A．确定对单一客户和单一证券的授信额度B．制定融资融券合同的标准文本C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作D．确定对具体客户的授信额度

题目

分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是( )。

A．确定对单一客户和单一证券的授信额度

B．制定融资融券合同的标准文本

C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作

D．确定对具体客户的授信额度

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1.下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。 A．融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B．业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D．证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模

2.下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。?A：融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控 B：业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10% C：证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务 D：证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模

3.在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（ ）等业务操作。A:收取保证金 B:具体客户授信额度的确定 C:制定融资融券合同的标准文本 D:客户征信

4.（ ）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户等业务操作。A．业务执行部门B．业务决策部门C．董事会D．分支机构

更多“分支机构在公司总部的集中监控下,按照公司的统一规定和决定,负责的内容是( )。A.确定对单一客 ”相关问题

  • 第1题：

    分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是()。

    A:确定对单一客户和单一证券的授信额度
    B:制定融资融券合同的标准文本
    C:客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
    D:确定对具体客户的授信额度

    答案：C
    解析：
    A属于业务决策机构负责的内容；BD两项属于业务执行部门负责的内容。

  • 第2题：

    在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构应在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责（ ）等业务操作。
    A.保证金收取 B.具体客户授信额度的确定
    C.制定融资融券合同的标准文本 D.客户征信


    答案：A,D
    解析：
    在融资融券业务的决策与授权体系下，分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。

  • 第3题：

    下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；
    Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；
    Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5％；
    Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的5％。

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。

  • 第4题：

    业务执行部门在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。()


    答案：错
    解析：
    分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

  • 第5题：

    下列关于证券公司融资融券业务规模和集中度风险的控制，说法正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务；
    Ⅱ．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%；
    Ⅲ．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的15％；
    Ⅳ．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    融资融券业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20％。

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