申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件不包括( )。 A.有5000万元人民币以上的注册资本 B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 D.有公司章程

题目

申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件不包括( )。 A.有5000万元人民币以上的注册资本 B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 C.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 D.有公司章程


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  • 第1题:

    申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是()。

    A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
    B.有人民币200万元以上的注册资本
    C.单独从事证券投资咨询业务的机构,有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
    D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

    答案:B
    解析:
    考点:考查证券投资咨询机构资格管理。选项B应为有100万元人民币以上的注册资本。

  • 第2题:

    (2019年)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列正确的有()
    Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
    Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
    Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构,有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
    Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案:D
    解析:
    申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件:
    1.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;其高级管理人员中,至少有1名取得证券投资咨询从业资格;
    2.有100万元人民币以上的注册资本;
    3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;
    4.有公司章程;
    5.有健全的内部管理制度;
    6.具备中国证监会要求的其他条件。
    符合设立条件的证券投资咨询机构,由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证,从事证券投资咨询业务。

  • 第3题:

    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有( )。
    ①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员
    ②有100万元人民币以上的注册资本
    ③有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
    ④有公司章程和健全的内部管理制度

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案:D
    解析:
    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件:(1)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;(2)有100万元人民币以上的注册资本;(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施;(4)有公司章程;(5)健全的内部管理制度;(6)具备中国证监会要求的其他条件。

  • 第4题:

    申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是( )

    A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施
    B.有200万元人民币以上的注册资本
    C.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
    D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

    答案:B
    解析:
    选项B应为有100万元人民币以上的注册资本。

  • 第5题:

    申请证券投资咨询从业资格的机构,应当具备的条件下列说法不正确的是( )。

    A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
    B.有200万元人民币以上的注册资本
    C.单独从事证券投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
    D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

    答案:B
    解析:
    本题考查证券投资咨询机构资格管理。选项B应为有100万元人民币以上的注册资本。