发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向国债登记结算中心报告。 （）
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第1题：
投资者与发行人发生纠纷,可以向什么机构申请调解()?A.投资者保护机构
B.证券交易所
C.证券登记结算公司
参考答案：A
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第2题：
公司债券上市期间，凡发生可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向交易所提交临时报告，并予以公告澄清。（ ）
正确答案：√
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第3题：
金融债券发行结束后，发行人应该及时向国债等级结算公司确认债券债务关系，有国债登记结算公司及时办理债券登记工作。（ ）
正确答案：√
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第4题：
企业为按照约定向指定资金帐户足额划付本息资金，国债登记结算公司或其他代理兑付的机构应在短期融资券本息兑付日及时想投资者公告企业违约事实。（ ）
正确答案：√
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第5题：
关于企业债券在银行间市场上市流通的信息披露，下列说法有误的是( )。A、发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向中国人民银行报告
B、在每季度结束后的15个工作日内，向中国人民银行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告
C、国债登记结算公司应在安排公司债券交易流通后的5个工作日内，向中国人民银行书面报告公司债券交易流通审核情况
D、公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的，由同业拆借中心和国债登记结算公司通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告答案：B解析：B
B项，在每季度结束后的10个工作日内，向中国人民银行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告（书面报告应包括公司债券总体托管、跨市场转托管、结算、非交易过户以及交易流通核准情况等内容）。 -
第6题：
一次足额发行或限额内分期发行金融债券，当发生()情况时，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。A:发行人业务、财务等经营状况发生重大变化
B:高级管理人员变更
C:控制人变更
D:发行人作出新的债券融资决定答案：A,B,C,D解析：一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因：①发行人业务、财务等经营状况发生重大变化。②高级管理人员变更。③控制人变更。④发行人作出新的债券融资决定。⑤发行人变更承销商、会计师事务所、律师事务所或信用评级机构等专业机构。⑥是否分期发行、每期发行安排等金融债券发行方案变更。⑦其他可能影响投资人作出正确判断的重大变化。 -
第7题：
发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时，应向()公告（报告）。A:中国人民银行
B:中国银监会
C:中国证监会
D:市场投资者答案：A,D解析：发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向中国人民银行报告。 -
第8题：
债券上市期间，凡发生（）可能导致债券信用评级发生重大变化的事件，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。
- A、公司发生重大亏损或者重大损失
- B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
- C、公司减资、合并、分立、解散、申请破产及其涉及债券发行人主体变更的决定
- D、公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
在全国银行间债券市场买断式回购交易中，买断式回购发生违约，其最终仲裁或诉讼结果报告同业中心和中央结算公司。同业中心和中央结算公司应在接到报告后（）个工作日内将最终结果予以公告。
- A、5
- B、7
- C、10
- D、15
正确答案:A -
第10题：
公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的，由同业拆借中心和（）通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告。
- A、中央国债登记结算公司
- B、中国证监会
- C、中国证券业协会
- D、以上均不对
正确答案:A -
第11题：
单选题一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列()情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因。 Ⅰ．发行人业务、财务等经营状况发生重大变化 Ⅱ．高级管理人员变更 Ⅲ．控制人变更 Ⅳ．发行人作出新的债券融资决定AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析： 一次足额发行或限额内分期发行金融债券，如果发生下列情况之一，应在向中国人民银行报送备案文件时进行书面报告并说明原因：发行人业务、财务等经营状况发生重大变化；高级管理人员变更；控制人变更；发行人作出新的债券融资决定；发行人变更承销商、会计师事务所、律师事务所或信用评级机构等专业机构；是否分期发行、每期发行安排等金融债券发行方案变更；其他可能影响投资人作出正确判断的重大变化。 -
第12题：
多选题对债券交易流通期间发生的重大事件，发行人应在第一时间向市场参与者公告，并向中国人民银行报告。重大事件包括（）A发生重大债务或未能清偿到期债务的违约情况
B发生重大亏损或遭受重大损失
C高管变动
D海外上市
正确答案： B,D解析： 暂无解析 -
第13题：
债券上市期间，凡发生（ ）等可能导致债券信用评级发生重大变化，对债券按期偿付产生任何影响等事件或者存在相关的市场传言，发行人应当在第一时间向证券交易所提交临时报告，并予以公告澄清。
A．公司发生重大亏损或者重大损失
B．公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况
C．公司减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及债券发行人主体变更的决定
D．公司债券担保人主体发生变更或担保人经营、财务状况发生重大变化的情况
正确答案：ABCD
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第14题：
下列关于债券交易流通期间信息披露的说法错误的是（ ）。
A．发行人应在每年3月30日前向市场投资者披露上一年度的年度报告和信用跟踪评级报告
B．发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向中国人民银行报告。
C．中央结算公司在每季结束后的l0个工作日内，向中国人民银行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告
D．公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的，由同业中心和中央结算公司通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告
正确答案：A
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第15题：
公司债券发行人未按照要求履行信息披露相关义务的，由同业拆借中心和国债登记结算公司通过登报的方式向投资者公告。（ ）
正确答案：×
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第16题：
当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、出现境外涉及诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募说明书中予以说明。()答案：对解析： -
第17题：
同业拆借中心和国债登记结算公司在3个工作日内分别通过中国货币网和中国债券信息网向市场公布债券的《债券交易流通要素公告》，并安排其交易流通。()答案：对解析：同业拆借中心和国债登记结算公司在3个工作日内分别通过中国货币网和中国债券信息网向市场公布债券的《债券交易流通要素公告》，并安排其交易流通。本题说法正确。 -
第18题：
()应为金融债券信息披露提供服务，及时将违反信息披露规定的行为向中国人民银行报告并公告。A:中国银监会
B:中国银行业协会
C:同业拆借中心
D:国债登记结算公司答案：C,D解析：同业拆借中心和国债登记结算公司应为金融债券信息披露提供服务，及时将违反信息披露规定的行为向中国人民银行报告并公告。本题正确答案为CD选项。 -
第19题：
药品经营企业变更《药品经营许可证》的登记事项的（）？
- A、应在工商行政管理部门核准变更后30内，向原发证机关申请《药品经营许可证》。变更登记
- B、应在工商行政管理部门核准变更后15N内，向原发证机关申请《药品经营许可证》变更登记
- C、应当在原许可事项发生变更30前，向原发证机关申请《药品经营许可证》变更登记
- D、应当在原许可事项发生变更15日前，向原发证机关申请《药品经营许可证》变更登记
正确答案:A -
第20题：
证券发行人应在发行结束后5个交易日内，向登记结算机构申请办理股份发行登记。
正确答案:错误 -
第21题：
对债券交易流通期间发生的重大事件，发行人应在第一时间向市场参与者公告，并向中国人民银行报告。重大事件包括（）
- A、发生重大债务或未能清偿到期债务的违约情况
- B、发生重大亏损或遭受重大损失
- C、高管变动
- D、海外上市
正确答案:A,B -
第22题：
判断题当QDII基金变更境外托管人、变更投资顾问、投资顾问主要负责人变动、涉及境外诉讼等重大事件时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在定期报告中予以说明。A对
B错
正确答案： 错解析： -
第23题：
单选题根据金融债券发行与承销信息披露的有关规定，对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（ ）报告。A中国证监会
B国务院
C中国人民银行
D财政部
正确答案： B解析： -
第24题：
单选题金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（ ）报告。A中国证监会
B国务院
C中国人民银行
D财政部
正确答案： C解析：