证券公司营业部办理代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销时，应当进行客户身份识别；增加服务品种时则不需要进行客户身份识别。()

题目
证券公司营业部办理代理证券账户的开立、指定交易及撤销指定交易、转托管、挂失补办、合并和注销时，应当进行客户身份识别；增加服务品种时则不需要进行客户身份识别。()

相似考题

1.证券公司营业部在为客户办理下列（ ）账户业务时，应当进行客户身份识别。A．资金账户的开立、注销B．信用账户的开立、注销C．客户资料修改D．增加服务品种

2.根据反《中华人民共和国洗钱法》规定,在对客户进行身份识别时,下列哪些业务是金融机构可以开展的?()A、为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易B、通过第三方识别客户身份C、为客户开立假名账户D、为客户开立匿名账户

3.涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当()。A.一人操作B.多人复核C.一人复核D.复核留痕

4.证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理哪些业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()A、开立基金账户B、代办股份确认C、交易密码挂失D、转托管E、指定交易

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  • 第1题：

    证券公司营业部为客户办理下列（ ）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。 A．资金账户的开立、注销 B．代理开放式基金账户的开立、注销 C．开通非柜面交易委托方式 D．指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80～81。

  • 第2题：

    境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。

    A:预留印鉴
    B:资金账户卡
    C:代理人身份证
    D:证券账户卡

    答案：A,B,C,D
    解析：
    客户办理撤销指定交易和转托管业务时需出示本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡、预留印鉴。未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件；法人客户持证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易书、转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。

  • 第3题：

    自然人客户申请撤销指定交易，须持()到营业部柜台办理。

    A:有效身份证明、证券账户卡、第三方存管协议书
    B:有效身份证明、证券账户卡、指定交易协议书
    C:有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡
    D:有效身份证明、资金账户卡、指定交易协议书

    答案：C
    解析：
    自然人客户须持证件包括本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡。未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。法人客户须持证件包括证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易／转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。

  • 第4题：

    以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）。

    A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
    B.证券公司不得为客户开立假名账户
    C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
    D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

    答案：C
    解析：
    证券公司不得为客户开立匿名账户。

  • 第5题：

    证券公司营业部为客户办理下列（）账户业务时，应严格坚持账户实名制度，严格审核客户身份信息，进行客户身份识别。

    • A、资金账户的开立、注销
    • B、代理开放式基金账户的开立、注销
    • C、开通非柜面交易委托方式
    • D、指定商业银行签约、变更，修改银行账户资料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。

    • A、证券账户的开立
    • B、资金账户的注销
    • C、建立及变更客户资金存管关系
    • D、客户证券账户转托管和撤销指定交易

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    客户身份识别中的禁止性要求是指，银行不得为身份不明的客户（）

    • A、提供服务
    • B、开立匿名账户
    • C、与其进行交易
    • D、开立假名账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）

    • A、转托管，指定交易、撤销指定交易。
    • B、交易密码挂失。
    • C、开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。
    • D、与客户签订融资融券等信用交易合同。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    办理以下哪些业务时，金融机构应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件？（）
    A

    资金账户开户、销户、变更

    B

    开立基金账户

    C

    代办证券账户的开户、挂失、销户

    D

    转托管、指定交易、撤销指定交易

    E

    与客户签订期货经纪合同


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕的是（）。
    A

    证券账户的开立

    B

    资金账户的注销

    C

    建立及变更客户资金存管关系

    D

    客户证券账户转托管和撤销指定交易


    正确答案： D,A
    解析： 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，且复核应当留痕。

  • 第11题：

    多选题
    证券公司在办理以下业务时，应当识别客户身份并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）
    A

    资金账户开户、销户、变更，资金存取等；

    B

    开立基金账户；

    C

    代办证券账户的开户、挂失、销户或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户；

    D

    与客户签订期货经纪合同；

    E

    交易密码挂失


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    证券公司、期货公司、基金管理公司在办理（）等业务时，应当识别客户身份。
    A

    开立基金账户

    B

    开立、挂失、注销证券账户

    C

    申请、挂失、注销期货交易编码

    D

    签订期货经纪合同


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    营业部经纪业务操作规程中账户管理包括（ ）。

    A．开立证券交易结算资金账户

    B．资料变更与账户挂失补办

    C．密码修改、清密

    D．撤销指定交易、转托管及销户


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    自然人客户申请撤销指定交易，须持（）到营业部柜台办理

    A:资金账户卡
    B:指定交易协议书
    C:证券账户卡
    D:有效身份证明

    答案：A,C,D
    解析：
    自然人客户申请撤销指定交易，须持本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡到营业部柜台办理未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件法人客户申请撤销指定交易须持证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴

  • 第15题：

    境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。
    Ⅰ．预留印鉴
    Ⅱ．资金账户卡
    Ⅲ．代理人身份证
    Ⅳ．证券账户卡

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    办理撤销指定交易和转托管业务时：①自然人客户持本人有效身份证明、证券账户卡、资金账户卡。未经授权委托但代理办理的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人身份证及复印件。②法人客户持证券账户卡、代理人身份证、法人授权撤销指定交易／转托管委托书、资金账户卡、预留印鉴。

  • 第16题：

    代办证券账户的（）或者期货客户交易编码的申请、挂失、销户，应当识别客户身份。

    • A、开户
    • B、挂失
    • C、销户
    • D、以上均是

    正确答案:D

  • 第17题：

    涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。

    • A、一；一
    • B、多；多
    • C、多；一
    • D、一；多

    正确答案:A

  • 第19题：

    证券公司、期货公司、基金管理公司在办理（）等业务时，应当识别客户身份。

    • A、开立基金账户
    • B、开立、挂失、注销证券账户
    • C、申请、挂失、注销期货交易编码
    • D、签订期货经纪合同

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    下列关于“客户身份识别义务”叙述正确的有（）。

    • A、客户由他人代理办理业务的，应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
    • B、与客户建立信托等业务关系，合同的受益人不是客户本人的，还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
    • C、不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户
    • D、委托第三方识别客户身份的，应当确保第三方已经采取符合要求的客户身份识别措施
    • E、第三方未采取符合要求的客户身份识别措施的，由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理以下业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人，核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件，登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或者影印件（）
    A

    转托管，指定交易、撤销指定交易。

    B

    交易密码挂失。

    C

    开通网上交易、电话交易等非柜面交易方式。

    D

    与客户签订融资融券等信用交易合同。


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（  ）
    A

    证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易

    B

    证券公司不得为客户开立假名账户

    C

    考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户

    D

    客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当（）人操作、（）人复核，复核应当留痕。
    A

    一；一

    B

    多；多

    C

    多；一

    D

    一；多


    正确答案： D
    解析： 涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

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