下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有()。A:指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同B:客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理C:登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务D:登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

题目
下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有()。

A:指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
B:客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理
C:登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
D:登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户
相似考题

1.证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的方式，与其客户签订客户信用资金存管协议。（ ）

2.下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有( )。A．证券公司负责客户的证券交易B．证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券C．存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户D．登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

3.下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有( )。（1分）A．客户（含个人和机构）凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款B．客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起C．证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验D．登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件

4.下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有( )．A．指定存管银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同B．客户交易结算资金的存取通过指定存管银行办理C．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务D．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

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  • 第1题：

    （ ）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。 A．客户交易结算资金第三方存管 B．第三方存管 C．客户资金存管 D．结算资金第三方存管


    正确答案：A
    【考点】掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76。

  • 第2题：

    关于客户交易结算资金第三方存管制度，下列说法正确的有（ ）。

    A．充分体现了“保护客户资产安全，便利投资者交易，有利于证券行业创新，防范证券系统风险向银行系统转移”的原则

    B．证券公司负责管理客户交易结算资金管理账户，存管银行负责根据结算数据清算客户的资金和证券

    C．该制度的主要特点有：单银行制、券商是会计、银行是出纳

    D．投资者可以在与证券公司有存管协议的若干家商业银行中选择一家银行作为自己证券交易结算资金的存管银行


    正确答案：AD
    客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据证券交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理客户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。故B选项说法错误。客户交易结算资金第三方存管制度的主要特点有：多银行制、券商是会计、银行是出纳，证银分别保有客户资金明细账，银行提供另路查询和负责总分核对，全封闭银证转账等。故C选项说法错误。AD选项内容符合对客户交易结算资金第三方存管制度的描述。

  • 第3题：

    证券公司、存管银行根据与客户签订的（ ），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。 A．《风险揭示书》 B．《客户须知》 C．《证券交易委托代理协议书》 D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》


    正确答案：D

  • 第4题：

    在实行客户交易结算资金第三方存管的情况下，投资者开立资金账户时，需要与证券公司和选定的商业银行(作为自己客户交易结算资金的存管银行)三方共同签署《客户交易结算资金银行存管协议书》。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    客户交易结算资金第三方存管的核心内容是（ ）。

    A．证券公司负责客户证券交易的委托、清算与交收，担任客户交易结算资金的会计记账主体

    B．证券公司向存管银行提供客户交易结算资金明细账

    C．存管银行负责保管客户交易结算资金，承担客户交易结算资金的保管、资金交收的划转和客户资金存取的职责

    D．存管银行向客户提供其交易结算资金的查询服务


    正确答案：ABCD

  • 第6题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法中，正确的有()。

    A:证券公司负责客户的证券交易
    B:证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
    C:存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户
    D:登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务

    答案：A,B,C
    解析：
    客户交易结算资金第三方存管是指由证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券，而由存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，并为证券公司完成与登记结算公司和场外交收主体之间的法人资金结算交收服务的一种客户资金存管制度。

  • 第7题：

    与兴业银行合作开展第三方存管业务，证券公司可在兴业银行开设如下第三方存管专用账户，用于客户交易结算资金的存放与清算交收（）

    • A、客户交易结算资金交收账户
    • B、客户交易结算资金汇总账户
    • C、客户交易结算资金汇总分账户
    • D、客户交易结算资金小额休眠账户

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    证券公司、指定商业银行根据与客户签订的（），为客户建立其交易结算资金的第三方存管关系。

    • A、《风险揭示书》
    • B、《客户须知》
    • C、《证券交易委托代理协议》
    • D、《客户交易结算资金存管合同》

    正确答案:D

  • 第9题：

    什么叫“证券客户交易结算资金第三方存管”？


    正确答案: “证券客户交易结算资金第三方存管”简称银行存管，是投资者证券交易结算资金存管模式的重大突破，指证券公司将客户证券交易结算资金委托银行管理，银行按照法律、法规的要求，为投资者提供资金存取、转账与查询等银行服务，并负责监督资金安全和完整。

  • 第10题：

    在第三方存管模式下，存管银行提供的服务有（）。

    • A、管理客户交易结算资金管理账户
    • B、管理客户交易结算资金汇总账户
    • C、交易结算资金存取服务
    • D、负责客户证券交易
    • E、负责客户清算交收

    正确答案:A,B,C

  • 第11题：

    多选题
    与兴业银行合作开展第三方存管业务，证券公司可在兴业银行开设如下第三方存管专用账户，用于客户交易结算资金的存放与清算交收（）
    A

    客户交易结算资金交收账户

    B

    客户交易结算资金汇总账户

    C

    客户交易结算资金汇总分账户

    D

    客户交易结算资金小额休眠账户


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    第三方存管业务中，（）指交通银行为每个投资者开立的，管理投资者用于证券买卖用途的交易结算资金存管专户。
    A

    客户证券资金台账，

    B

    客户交易结算资金账户，

    C

    客户银行结算账户，

    D

    客户交易结算资金管理账户。


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下关于第三方存管业务描述正确的有()。

    A、我行为对选择我行作为存管银行的客户设立的客户交易结算资金管理账户为虚拟账户，不存放真实资金

    B、第三方存管服务仅针对A股业务，未包含B股业务

    C、多银行模式下，第三方存管业务个人客户可选择多家银行作为存管银行

    D、客户交易结算资金汇总账户中的资金为证券公司所有


    参考答案：AB

  • 第14题：

    “客户交易结算资金第三方存管”是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的存管银行，以每个客户的名义单独立户管理。（ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    在客户交易结算资金第三方存管制度下，客户交易结算资金的存取全部通过指定的存管银行办理。

  • 第16题：

    以下关于客户交易结算资金第三方独立存管模式核心内容的描述．正确的是（ ）。

    A．证券公司担任客户交易结算资金的会计记账主体

    B．托管银行负责保管客户交易结算资金

    C．证券公司仅为客户开立交易结算资金存管账户

    D．证券公司需向客户提供客户交易结算资金明细账


    正确答案：A

  • 第17题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法正确的有（ ）。
    A.证券公司负责客户的证券交易以及根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清 算客户的资金和证券
    B.证券公司根据交易所和登记结算公司的交易结算数据清算客户的资金和证券
    C.存管银行负责管理客户交易结算资金管理账户、客户交易结算资金汇总账户和交 收账户 ，
    D.登记结算公司负责向客户提供交易结算资金存取服务


    答案：A,B,C
    解析：
    。存管银行负责管理客户交易结算贵金管理账户、客户交易结算 资金汇总账户和交收账户，向客户提供交易结算资金存取服务，所以D选项说法错误。

  • 第18题：

    下列关于客户交易结算资金第三方存管的说法，正确的有（）。
    Ⅰ．指定商业银行与证券公司及其客户签订客户的交易结算资金存管合同
    Ⅱ．客户交易结算资金的存取通过指定商业银行办理
    Ⅲ．登记结算公司为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务
    Ⅳ．登记结算公司为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅲ项，指定商业银行为客户提供交易结算资金余额及变动情况的查询服务；Ⅳ项，指定商业银行为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。

  • 第19题：

    在办理客户交易结算资金第三方存管业务中，何种模式下，银行负责对该证券公司所有客户的客户交易结算资金进行稽核。（）

    • A、一般存管银行
    • B、协办转账银行
    • C、基本存管银行
    • D、主办存管银行

    正确答案:D

  • 第20题：

    “第三方存管”的全称是（）。

    • A、“资金第三方存管”
    • B、“银行结算资金第三方存管”
    • C、“客户交易结算资金第三方存管”

    正确答案:C

  • 第21题：

    什么是“客户交易结算资金第三方存管”？


    正确答案: 指券商将投资者的交易结算资金（即一般所称客户“保证金”）委托商业银行单独立户进行存管，存管银行按照法律、法规要求，负责完成投资者的资金存取、交易结算资金账户与银行存款账户之间的封闭式资金划转。

  • 第22题：

    （）是指证券公司将客户的交易结算资金存放在指定的商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。

    • A、客户交易结算资金第三方存管
    • B、第三方存管
    • C、客户资金存管
    • D、结算资金第三方存管

    正确答案:A

  • 第23题：

    多选题
    在第三方存管模式下，存管银行提供的服务有（）。
    A

    管理客户交易结算资金管理账户

    B

    管理客户交易结算资金汇总账户

    C

    交易结算资金存取服务

    D

    负责客户证券交易

    E

    负责客户清算交收


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

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