中国证监会基金监管部的主要职能包括()。A:负责涉及基金行业的重大政策研究B:对有关基金的行政许可项目进行审核C:对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核D:证券交易所等部门对基金的日常监管

题目
中国证监会基金监管部的主要职能包括()。

A:负责涉及基金行业的重大政策研究
B:对有关基金的行政许可项目进行审核
C:对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核
D:证券交易所等部门对基金的日常监管
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1.中国证监会基金监管部的主要职能包括( )。A.负责涉及基金行业的重大政策研究B.对有关基金的行政许可项目进行审核C.对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核D.证券交易所等部门对基金的日常监管

2.中国证监会对基金运作的监管主要包括对基金销售活动的监管以及基金投资与交易行为的监管，不包括基金募集申请的核准。（ ）

3.中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场植查两种。 （ ）

4.中国证监会基金监管部对基金市场的日常持续监管方式主要有现场检查和非现场检查两种。（ ）

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  • 第1题：

    中国证监会内部设有（ ），具体承担基金监管职责。 A．基金监管部 B．风险管理部 C．基金投资部 D．基金市场部


    正确答案：A
    考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P213。

  • 第2题：

    中国证监会下设的( )具体承担基金监管职责。

    A．基金公会

    B．基金监管部

    C．基金委员会

    D．基金公司会员部


    正确答案：B
    29.B【解析】中国证监会内部专门设有基金监管部，具体承担基金监管职责。

  • 第3题：

    中国证监会基金监管部的主要职能包括（ ）。 A．负责涉及基金行业的重大政策研究 B．草拟或制定基金行业的监管规则 C．对有关基金的行政许可项目进行审核 D．全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管


    正确答案：ABCD
    熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P214。

  • 第4题：

    中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。

    A．市场准人监管

    B．市场退出监管

    C．基金管理人监管

    D．日常持续监管


    正确答案：AD

  • 第5题：

    有关基金监管的说法，不正确的表述是( )。

    A、基金信息披露活动由中国证监会负责监管

    B、基金管理公司的设立、业务范围由中国证监会进行监管

    C、基金的设立、募集、交易受中国证监会监管

    D、基金托管人主要由中国银监会负责监管


    答案：D
    解析：基金托管人主要由中国银监会与中国证监会共同来监管

  • 第6题：

    中国证监会基金监管部全面负责对基金管理公司，基金托管人及基金代销机构的监管()


    答案：对
    解析：
    中国证监会基金监管部的主要职能有负责涉及基金行业的重大政策研究，草拟或制定基金行业的监管规则，对有关基金的行政许可项目进行审核，全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管，对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核，指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管，指导、监督基金行业协会的活动，对日常监管中发现的重大问题进行处置。

  • 第7题：

    中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。

    A:市场准入监管
    B:市场退出监管
    C:基金管理人监管
    D:日常持续监管

    答案：A,D
    解析：
    中国证监会对基金的监管主要有市场准入监管和日常持续监管。

  • 第8题：

    针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（ ）。

    A.监管会计报表
    B.拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
    C.负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
    D.拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等

    答案：A
    解析：
    针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部，其职能是拟定监管私募投资基金的规则、实施细则；拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等；负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作；组织对私募投资基金开展监督检查；牵头负责私募投资基金风险处置工作；指导协会和会管机构开展备案和服务工作；负责私募投资基金的投资者教育保护、国际交往合作等工作。

  • 第9题：

    中国证监会基金监管部主要通过（）方式实现基金监管。

    • A、市场准入监管
    • B、市场秩序监管
    • C、日常持续监管
    • D、基金管理人员监管

    正确答案:A,C

  • 第10题：

    中国证监会内部设有（），具体承担基金监管职责。

    • A、基金监管部
    • B、风险管理部
    • C、基金投资部
    • D、基金市场部

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    以下关于基金托管银行监管的说法中，正确的是()。
    A

    基金托管人资格由中国证监会批准

    B

    中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管

    C

    基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

    D

    基金托管业务的监管主要由中国银监会负责


    正确答案： C
    解析： A项，基金托管人资格由中国证监会、中国银监会核准；B项，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管，中国证监会对基金托管银行的日常监管主要包括基金托管职责的履行情况与基金托管部门内部控制情况两个方面。

  • 第12题：

    单选题
    中国证监会内部设有（　　），具体承担基金监管职责。
    A

    证券基金机构监管部

    B

    私募基金监管部

    C

    创新业务监管部

    D

    发行监管部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。 A．市场准入监管 B．市场秩序监管 C．日常持续监管 D．基金管理人员监管


    正确答案：AC
    考点：熟悉基金监管机构对基金市场的监管。见教材第十章第二节，P214。

  • 第14题：

    中国证监会基金监管部主要通过( )方式实现基金监管。

    A．市场准入监管

    B．市场退出监管

    C-基金管理人监管

    D．日常持续监管


    正确答案：AD
    74. AD【解析】中国证监会对基金的监管主要有市场准入监管和日常持续监管。

  • 第15题：

    中国证监会基金监管部的主要职能有（ ）。 A．负责基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监督工作 B．指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管 C．对有关基金的行政许可项目进行审核 D．负责涉及基金行业的重大政策研究


    正确答案：BCD
    中国证监会基金监管部的主要职能有：①负责涉及基金行业的重大政策研究；②草拟或制定基金行业的监管规则；③对有关基金的行政许可项目进行审核；④全面负责对基金管理公司的监管；⑤对基金托管人及基金代销机构的监管；⑥对基金行业高级管理人员的任职资格进行审核；⑦指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管；⑧指导、监督基金同业防会的活动；⑨对日常监管中发现的重大问题进行处置。

  • 第16题：

    中国证监会基金监管部主要通过（ ）方式实现基金监管。

    A．市场准入监管

    B．日常持续监管

    C．基金管理人员监管

    D．市场退出监管


    正确答案：ABC

  • 第17题：

    财政部负责保障基金财务监管，中国证监会负责保障基金业务监管。（ ）


    正确答案：√
    根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十七条的规定，财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

  • 第18题：

    中国证监会对基金管理公司的监管主要包括（）。

    A:基金自律监管
    B:市场准入监管
    C:日常持续监管
    D:投资一线监管

    答案：B,C
    解析：
    中国证监会对基金管理公司的监管主要包括两方面：一是市场准入等行政许可事项的审批；二是基金管理公司日常运作的持续监管。

  • 第19题：

    中国证监会设股权投资基金监管部，其职能包括（ ）。
    Ⅰ拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
    Ⅱ负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作
    Ⅲ组织对私募投资基金开展监督检查
    Ⅳ指导协会和会管机构开展备案和服务工作

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    中国证监会设股权投资基金监管部，对包括股权投资基金在内的股权投资基金的监督管理，其职能包括：（1）拟定监管私募投资基金的规则、实施细则。（2）拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等。（3）负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作。（4）组织对私募投资基金开展监督检查。（5）牵头负责私募投资基金风险处置工作。（6）指导协会和会管机构开展备案和服务工作。（7）负责私募投资基金的投资者教育保护、国际交往合作等工作。

  • 第20题：

    不属于中国证监会私募基金监管部的职能是（）。

    • A、承担公司型和合伙型股权投资基金的工商登记职责
    • B、拟定监管私募投资基金的规则、实施细则
    • C、组织对私募基金开展监督检查
    • D、负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

    正确答案:A

  • 第21题：

    中国证监会基金监管部的主要职能包括（）。

    • A、负责涉及基金行业的重大政策研究
    • B、草拟或制定基金行业的监管规则
    • C、对有关基金的行政许可项目进行审核
    • D、全面负责对基金管理公司、基金托管人及基金代销机构的监管

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    针对包括股权投资基金在内的私募基金的监督管理，中国证监会设私募基金监管部的职能不包括（  ）。
    A

    监管会计报表

    B

    拟定监管私募投资基金的规则、实施细则

    C

    负责私募投资基金的信息统计和风险监测工作

    D

    拟定私募投资基金合格投资者标准、信息披露规则等


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    以下关于基金托管业务监管的说法中，正确的是（　　）。
    A

    基金托管业务的监管主要由中国银保监会负责

    B

    基金托管业务的监管主要由中国证监会负责

    C

    基金托管人资格由中国证监会负责

    D

    中国证监会对托管银行的监管只涉及市场准入监管


    正确答案： B
    解析：
    A项，商业银行取得基金托管资格后，其基金托管业务活动主要受中国证监会的监管；C项，基金托管人由依法设立的商业银行或其他金融机构担任，商业银行担任基金托管人的，由中国证监会会同中国银保监会核准，其他金融机构担任基金托管人的，由中国证监会核准；D项，中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管，也涉及对基金托管人业务行为的监管。

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