第1题:
发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告( )。
Ⅰ.基金及公司发生违法违规行为
Ⅱ.基金公司员工迟到早退
Ⅲ.基金公司员工工资调整
Ⅳ.基金及公司存在重大经营风险或者隐患
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
第2题:
基金销售机构应当向监管机构提供的监管系统信息有( )。
A:内部监察稽核报告
B:基金的异常交易情况
C:调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
D:基金的日常交易情况
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
特种设备作业人员在作业过程中发现事故隐患或者其他不安全因素,应当立即即向特种设备监察机构报告。
A对
B错
第7题:
证券公司建立违规举报制度,公司各部门、分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向合规总监报告。
第8题:
特种设备作业人员在作业过程中发现事故隐患或者其他不安全因素,应当立即向特种设备监察机构报告。()
第9题:
特种设备作业人员在作业过程中发现事故隐患或者其他不安全因素,应当立即即向特种设备监察机构报告。
第10题:
首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司住所地监管机构报告
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
首席风险官在公司经营管理发现可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违规行为的,可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
第11题:
基金及公司发生违法违规行为
基金及公司存在重大经营风险或者隐患
基金公司销售人员小李离职
督察长依法认为需要报告的其他情形
第12题:
基金及公司发生违法违规行为
基金及公司存在重大经营风险或隐患
公司变更注册资本时
督察长依法认为需要报告的其他情形
第13题:
合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的,应当及时向公司章程规定的内部机构报告,同时向公司住所地证监局报告。( )
第14题:
基金销售机构内部控制中的监察稽核人员对于( )应当向基金管理机构管理层或监管机构报告。
A:异常交易情况
B:巨额赎回情况
C:重大安全隐患
D:发现违法违规行为
第15题:
第16题:
第17题:
特种设备作业人员在作业过程中发现事故隐患或者其他不安全因素,应当立即向特种设备监察机构报告。
A对
B错
第18题:
稽核部门和稽核人员对在稽核工作中发现的违规行为依据有关制度进行责任追究的情况是稽核重大问题的报告。
第19题:
发现下列情形之一的,督察长应当及时向公司董事会、中国证监会及相关派出机构报告()。
第20题:
《特种设备安全监察条例》规定,特种设备安全监督管理部门对特种设备生产、使用单位和检验检测机构进行安全监察,发现重大违法行为或者严重事故隐患时,应当在采取必要措施的同时,及时向当地政府报告。
第21题:
15日
1个月
1个季度
第22题:
首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向公司董事会报告
首席风险官发现涉嫌挪用客户保证金等违法违规行为的,应当立即向中国证监会派出机构报告
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法的,可以根据情况自行决定向当地监管机构或者公司董事会报告
首席风险官发现股东干预期货公司正常经营的,应当立即向中国证监会派出机构报告
第23题:
相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书
基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务
基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料
基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况,并于年度结束一个季度内完成上年度监察稽核报告,予以存档备查