以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是()A:基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计B:基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计C:在离任或者责任查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职D:基金托管部门高级管理人员离任时，相关相构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计

题目
以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是()

A:基金管理公司董事长离任的，中国证监会将对其进行离任审计
B:基金管理公司副总经理离任时，公司应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计
C:在离任或者责任查期间，基金管理公司高级管理人员不得到其他基金管理公司任职
D:基金托管部门高级管理人员离任时，相关相构应立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计
相似考题

1.根据《保险公司董事及高级管理人员审计管理办法》(保监发〔2010〕78号)，离任审计应当根据人员变动情况及时进行，原则上实行( )的原则。聘用外部审计机构进行审计的，可适当延长审计时间。A、先审计后离任B、先离任后审计C、离任审计同时进行D、审计结束一个月内不得离任

2.按法规，（ ）应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。 A．基金管理公司 B．基金托管银行 C．基金业协会 D．基金销售机构

3.基金行业高级管理人员监管手段有()。A、高级管理人员所在单位以及监管部门的考核B、督察长发现异常情况及时报告C、离任审计、离任审查D、中国证监会出具警示函，进行监管谈话

4.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起( )个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构，未报送审计报告的，离任的高级管理人员不得在其他证券公司任职。A．2B．3C.5D．7

更多“以下关于基金管理公司高级管理人员离任审计与离任审查的说法，正确的是()”相关问题

  • 第1题：

    独立基金销售机构的高级管理人员或者执行事务合伙人、证券投资咨询机构负责基金销售业务的高级管理人员离任的，应当接受离任审计或离任审查。（ ）


    正确答案：√
    了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节，P248。

  • 第2题：

    在离任审计和离任审查期间的人员可以到其他基金管理公司、基金托管银行基金托管部门任职。（ ）


    正确答案：×
    了解基金行业人员离任审计及离任审查。见教材第十章第五节，P248。

  • 第3题：

    根据《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》及有关规定，出现下列哪一种情况时需要基金管理公司进行离任审查（）。

    A.基金管理公司董事长离任的

    B.基金管理公司总经理离任的

    C.基金管理公司督察长、基金经理离任的

    D.基金托管部门高级管理人员离任的


    正确答案：C
    基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，基金管理公司对其进行离任审查；基金托管部门高级管理人员离任的，基金托管银行对其进行离任审查。

  • 第4题：

    哪项不属于高级管理人员审计的范围（）

    • A、任中审计
    • B、离任审计
    • C、财务报表审计
    • D、专项审计

    正确答案:C

  • 第5题：

    证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。前款规定的审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    信托公司对拟离任的（），应当进行离任审计。

    • A、监事
    • B、全体股东
    • C、全体业务人员
    • D、董事
    • E、高级管理人员

    正确答案:D,E

  • 第7题：

    财务公司的董事、高级管理人员离任，应当由（）依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。

    • A、财务公司审计委员会
    • B、财务公司稽核部
    • C、母公司
    • D、财务公司监事会

    正确答案:C

  • 第8题：

    对高级管理人员的监管手段包括（）。

    • A、对高级管理人员所在单位以及监管部门的考核
    • B、监事发现异常情况及时报告
    • C、中国证券业协会出具警示函，进行监管谈话
    • D、离任审计、离任审查

    正确答案:A,D

  • 第9题：

    基金管理公司应当建立（）的离任制度。

    • A、高级管理人员
    • B、董事
    • C、监事
    • D、基金经理

    正确答案:A,B,D

  • 第10题：

    多选题
    信托公司对拟离任的（），应当进行离任审计。
    A

    监事

    B

    全体股东

    C

    全体业务人员

    D

    董事

    E

    高级管理人员


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    7


    正确答案： D
    解析： 证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应当对其进行审计，并自其离任之日起2个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。审计报告未报送国务院证券监督管理机构的，离任人员不得在其他证券公司任职。

  • 第13题：

    基金管理公司应当建立（ ）的离任制度。 A．高级管理人员 B．董事 C．监事 D．基金经理


    正确答案：ABD
    了解加强对基金行业高级管理人员监管的重要性。见教材第十章第五节，P259。

  • 第14题：

    财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第15题：

    基金管理公司总经理离任时，基金管理公司应当聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计。()


    答案：对
    解析：
    基金管理公司董事长、总经理离任的，公司应当立即聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行离任审计。基金管理公司副总经理、督察长、基金经理离任的，公司应当立即对其进行离任审查。

  • 第16题：

    金融机构高级管理人员离任后如不再担任高级管理人员则不需进行离任审计。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    董事及高级管理人员审计不包括（）。

    • A、任中审计
    • B、离任审计
    • C、重要审计
    • D、专项审计

    正确答案:C

  • 第18题：

    财务公司董事、高级管理人员离任，应当由财务公司依照有关规定进行离任审计，并将离任审计报告报中国银行业监督管理委员会。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之日起（）个月内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、7

    正确答案:A

  • 第20题：

    按法规，（）应当建立相关人员离任审计或者离任审查制度。

    • A、基金管理公司
    • B、基金托管银行
    • C、基金业协会
    • D、基金销售机构

    正确答案:A,B,D

  • 第21题：

    单选题
    （    ）是对辖内离任董事和高级管理人员在任职期间所承担的经济责任履职情况进行审查、监督和总体评价。
    A

    全面审计

    B

    专项审计

    C

    离任审计

    D

    特别审计


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    关于现场审计的说法错误的是（  ）。
    A

    现场审计是内部审计中最传统和最主要的工作方式

    B

    现场审计主要包括现场走访、自行查核、专项审计三个方面

    C

    全面审计一般3年为一个周期

    D

    离任审计是对辖内离任董事和高级管理人员在任职期间所承担的经济责任进行审查


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    董事及高级管理人员审计不包括（）。
    A

    任中审计

    B

    离任审计

    C

    重要审计

    D

    专项审计


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

相关内容