证券经纪业务的基本要素不包括()。A:市场席位进入B:结算清算C:账户管理D:提供证券投资建议

题目
证券经纪业务的基本要素不包括()。

A:市场席位进入
B:结算清算
C:账户管理
D:提供证券投资建议
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1.证券经纪业务的特点不包括（ ）。A．业务对象的广泛性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．业务价格的变动性

2.证券经纪业务的基本要素是（ ）。 A．市场席位进入 B．账户管理 C．结算清算 D．接收下单

3.经纪类证券公司只能从事()。A、证券自营业务B、证券代销业务C、证券包销业务D、证券经纪业务

4.证券经纪业务包含的要素不包括（ ）。A．委托人B．证券经纪商C．证券交易所D．中国证券业协会

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  • 第1题：

    以下不属于证券经纪业务基本要素的是（）。

    A.证券经纪商

    B.证券交易的标的物

    C.委托人

    D.证券交易方式


    正确答案：D

    参见教材P121

  • 第2题：

    关于证券经纪业务，以下说法中正确的有（ ）。

    A．在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

    B．在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

    C．在证券经纪业务中，证券公司要代理客户买卖证券

    D．在证券经纪业务中，证券公司的业务收入来源于投资者缴付的税费


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    以下不属于证券经纪业务基本要素的是()。

    A:证券经纪商
    B:证券交易的标的物
    C:委托人
    D:证券交易方式

    答案：D
    解析：
    证券经纪业务的基本要素包括委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物等。证券交易方式不属于证券经纪业务的基本要素。

  • 第4题：

    证券经纪业务的基本要素主要包括()，

    A:结算清算
    B:市场席位进入
    C:传递交易
    D:客户资产保值增值

    答案：A,B,C
    解析：
    证券经纪业务的基本要素是市场席位进入、账户管理、结算清算，包括接受开户、接收下单、传递交易、验资验股、参与撮合等系列过程，以及客户资金和证券的存管、清算、交收等事项，其功能是帮助客户完成交易并保障证券交易通畅。

  • 第5题：

    我国证券公司的业务范围不包括（ ）。

    A.证券经纪
    B.证券投资咨询
    C.证券融资
    D.证券资产管理

    答案：C
    解析：
    本题考查的是证券和保险类金融机构体系。我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。

  • 第6题：

    证券经纪业务的基本要素是（）。

    • A、市场席位进入
    • B、账户管理
    • C、结算清算
    • D、接收下单

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（）。

    • A、在证券经纪业务中，证券经纪商要承担交易中的价格变动风险
    • B、在证券经纪业务中，证券公司不赚差价
    • C、在证券经纪业务中，证券公司收取一定比例的佣金作为业务收入
    • D、证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    证券经纪业务的特点不包括(  )。
    A

    业务对象的广泛性

    B

    证券经纪商的权威性

    C

    客户资料的保密性

    D

    业务对象的价格波动性


    正确答案： A
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列说法，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪监务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券经纪业务的特点不包括（ ）。
    A

    业务对象的广泛性

    B

    证券经纪商的权威性

    C

    客户资料的保密性

    D

    证券经纪商的中介性


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    以下不属于证券经纪业务基本要素的是（）。
    A

    证券经纪商

    B

    证券交易的标的物

    C

    委托人

    D

    证券交易方式


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    需要经中国证监会许可的证券业务不包括（）
    A

    专项资产管理业务许可

    B

    证券经纪业务

    C

    证券自营业务

    D

    证券承销与保荐业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )

    A、证券经纪业务

    B、证券自营业务

    C、证券承销业务

    D、证券经纪业务和证券自营业务


    正确答案：A

  • 第14题：

    证监会对违反经纪业务的证券公司的处罚不包括（ ）。

    A．警告

    B．暂停经纪业务

    C．公开谴责

    D．罚款


    正确答案：C

  • 第15题：

    需要经中国证监会许可的证券业务不包括()。

    A:专项资产管理业务许可
    B:证券经纪业务
    C:证券自营业务
    D:证券承销与保荐业务

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》的规定，证券业务包括证券经纪业务，证券投资咨询业务，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务，证券承销与保荐业务，证券自营业务，证券资产管理业务以及其他证券业务。以上证券业务均需要经中国证监会许可。目前需要经监管部门许可的其他证券业务包括外资股业务资格许可、融资融券服务资格许可、集合资产管理业务许可、专项资产管理业务许可、证券公司合格境内机构投资者资格许可等。故本题选A。

  • 第16题：

    下列说法中，正确的是（ ）。

    A.我国对证券经济业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
    B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
    C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
    D.在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程

    答案：C
    解析：
    按照《证券法》《证券公司监督管理条例》以及《证券经纪人管理暂行规定》的规定，我国对证券经纪业务营销的监督主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司以及对证券经纪人等证券经纪业务营销人员的管理，A选项错误；证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销，B选项错误；客户招揽，是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程，D选项错误。

  • 第17题：

    证券经纪业务的基本要素主要有( )。

    A.委托人
    B.证券交易的标的物
    C.证券交易所
    D.证券经纪商
    E.证券交易形式

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券经纪业务的基本要素包括委托人、证券经纪商、证券交易场所、证券交易的标的物等。

  • 第18题：

    下列属于证券经纪业务的基本要素的有（）。

    • A、市场席位进入
    • B、账户管理
    • C、收取服务报酬
    • D、结算清算

    正确答案:A,B,D

  • 第19题：

    证券经纪业务包含的要素不包括（）

    • A、委托人
    • B、证券经纪商
    • C、证券交易所
    • D、中国证券业协会

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经济业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    经纪类证券公司只能从事单一的（）
    A

    证券经纪业务

    B

    证券自营业务

    C

    证券承销业务

    D

    证券经纪业务和证券自营业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券经纪商的中介性是证券经纪业务的一大特点，对于该特点，下列说法不正确的是（）。
    A

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券买方的代理人

    B

    在证券经纪业务中，证券经纪商充当证券卖方的代理人

    C

    证券经纪商不承担交易中证券价格涨跌的风险

    D

    在证券经纪业务中，证券经纪商可以以自己的资金进行买卖证券


    正确答案： A
    解析： D项，证券经纪业务是一种代理活动，证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖。

  • 第23题：

    单选题
    下列说法中，正确的是（  ）。
    A

    我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理

    B

    证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销

    C

    证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物

    D

    在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程


    正确答案： D
    解析：

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