证券公司的直投子公司设立直投基金的，其设立和运作应当符合以下要求（）。A:直投子公司的管理团队可以对项目进行跟投B:直投基金资金筹集对象限于机构投资者且有一定人数限制C:应当以非公开方式募集D:直投基金投资方向不得违背国家产业政策和国家宏观政策

题目
证券公司的直投子公司设立直投基金的，其设立和运作应当符合以下要求（）。

A:直投子公司的管理团队可以对项目进行跟投
B:直投基金资金筹集对象限于机构投资者且有一定人数限制
C:应当以非公开方式募集
D:直投基金投资方向不得违背国家产业政策和国家宏观政策
相似考题

1.属于证券公司的直投业务范围的是()。A:提供期货行情信息、交易设施B:使用自有资金对境内企业进行股权投资C:为客户提供股权投资的财务顾问服务D:设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资

2.证券公司申请设立子公司有两种形式分别是()。A:设立全资子公司 B:与符合《投资基金法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 C:与符合《公司法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司 D:与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

3.直投子公司可以按照市场惯例依法建立其管理团队的跟投机制。（）

4.证券公司直担子公司设立基金管理机构管理直投基金的，直担子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()

更多“证券公司的直投子公司设立直投基金的，其设立和运作应当符合以下要求（）。”相关问题

  • 第1题：

    直投基金资金应当以公开方式筹集。()


    答案：错
    解析：
    直投基金应当以非公开方式筹集，筹集对象限于机构投资者且不得超过50人；不得采用广告、公开劝诱或者变相公开方式筹集资金。

  • 第2题：

    证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。（）


    答案：对
    解析：
    证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司（直投子公司），由直投子公司开展业务对直投基金的要求之一为直投子公司由下设基金管理机构管理直投基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权

  • 第3题：

    证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

    A.1
    B.3
    C.4
    D.6

    答案：D
    解析：
    考查私募基金子公司设立要求。按照规定，证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

  • 第4题：

    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（ ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

    A.12
    B.6
    C.3
    D.1

    答案：B
    解析：
    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

  • 第5题：

    直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。

    • A、10%
    • B、20%
    • C、30%
    • D、40%

    正确答案:C

  • 第6题：

    直投子公司从事的与私募股权和风险投资相关的投资业务有（）。

    • A、为单一客户办理定向资产管理业务
    • B、使用自有资金对境内企业进行股权投资
    • C、为客户提供股权投资的财务顾问服务
    • D、设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
    • E、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（）个月。

    • A、6
    • B、9
    • C、10
    • D、12

    正确答案:D

  • 第8题：

    单选题
    证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（  ）。①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
    A

    ①②③④

    B

    ②③④

    C

    ①②④

    D

    ①②③


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    下列选项中，属于证券公司的直投业务范围的有（）。Ⅰ.提供期货行情信息、交易设施Ⅱ.使用自有资金对境内企业进行股权投资Ⅲ.为客户提供股权投资的财务顾问服务Ⅳ.设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公司应当在（）个工作日内向协会报告。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： A
    解析： 直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，直投子公司应当在2个工作日内向协会报告。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（  ）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
    A

    1

    B

    3

    C

    4

    D

    6


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的（）。
    A

    10%

    B

    20%

    C

    30%

    D

    40%


    正确答案： A
    解析： 直投子公司非全资下属机构、直投基金负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

  • 第13题：

    证券公司直投子公司设立基金管理机构管理直接基金的，直投子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资。()


    答案：对
    解析：
    证券公司开展直接投资业务，应当设立子公司，由子公司开展业务。对直投基金的要求之一为子公司由下设基金管理机能构管理直投基金的，子公司应当持有该基金管理机构51%以上股权或者出资，并拥有管理控制权。

  • 第14题：

    证券公司设立私募基金子公司应当符合（ ）哪些要求。
    Ⅰ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定
    Ⅱ.最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形
    Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批
    Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

    答案：A
    解析：
    证券公司设立私募基金子公司，应当符合以下要求：Ⅰ.具有健全的公司治理结构，完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度，防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突。Ⅱ.最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。Ⅲ.最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚，且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。Ⅳ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批。Ⅴ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。VI.中国证监会及协会规定的其他条件。

  • 第15题：

    下列（　　）属于证券公司开展直投业务的业务范围。
    Ⅰ．使用自有资金对境内企业进行股权投资
    Ⅱ．设立直投基金，筹集并管理客户资金进行股权投资
    Ⅲ．为客户提供股权投资的财务顾问服务
    Ⅳ．筹集并管理客户资金对上市公司证券进行投资

    A． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B． Ⅰ、Ⅲ
    C． Ⅰ、Ⅱ
    D． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司直接投资业务规范》第六条，直投子公司可以开展以下业务：①使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资相关的其它投资基金；②为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务；③经中国证监会认可开展的其他业务。

  • 第16题：

    下列符合《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的是（ ）。

    A.甲证券公司设立2家私募基金子公司
    B.乙证券公司未做到内控有力，设立1家私募基金子公司
    C.丙证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立1家私募基金子公司
    D.丁证券公司以自有资金全资设立1家私募基金子公司

    答案：D
    解析：
    证券公司未能做到突出主业、稳健经营、诚实守信、勤勉尽责、资本约束或内控有力，不得设立私募基金子公司。证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过1家。

  • 第17题：

    直投子公司可以开展的业务有（）。 Ⅰ.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务 Ⅱ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资 Ⅲ.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务 Ⅳ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行债权投资

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第18题：

    直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过（）个月。

    • A、3
    • B、6
    • C、9
    • D、12

    正确答案:D

  • 第19题：

    单选题
    证券公司设立私募基金子公司应当符合的要求有（  ）。Ⅰ.最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定Ⅱ.最近1年未因重大违法违规行为受到监管部门和有关机关调查的情形Ⅲ.公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司，并经注册地中国证监会派出机构审批Ⅳ.证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
    A

    12

    B

    6

    C

    3

    D

    1


    正确答案： B
    解析： 按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。

  • 第21题：

    单选题
    直投子公司可以开展的业务有（）。 Ⅰ.为客户提供与股权投资相关的财务顾问服务 Ⅱ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资 Ⅲ.为客户提供与债权投资相关的财务顾问服务 Ⅳ.使用自有资金或设立直投基金，对企业进行债权投资
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    以下不属于基金业协会职责范围的是（　　）。
    A

    证券公司客户资产管理计划备案和监测监控

    B

    信托公司客户资产管理计划备案和监测监控

    C

    证券公司直投基金备案和监测监控

    D

    基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测


    正确答案： D
    解析：
    2014年6月10日，中国证监会下发《关于做好有关私募产品备案管理及风险监测工作的通知》，中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的三项职责划归基金业协会。这三项职责包括：①证券公司客户资产管理计划备案和监测监控工作；②证券公司直投基金备案和监测监控工作；③基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务备案管理、统计监测工作。B项，对信托公司相关业务的备案和监控属于银保监会的职责范围。

  • 第23题：

    单选题
    直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过（）个月。
    A

    3

    B

    6

    C

    9

    D

    12


    正确答案： C
    解析： 直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过12个月。

相关内容