关于证券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是（ ）。 A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券 D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且

题目
关于证券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是（ ）。
A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
B.证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
C.客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融入的证券
D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日

相似考题

1.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司是申请融资融券业务试点的条件之一。（ ）

2.关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。（ ）

3.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。A．必须经证监会批准B．证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理C．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离D．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

4.取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。（ ）

更多“关于证券公司融资融券业务试点的业务规则，叙述错误的是（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司开展融资融券业务试点，必须经证券交易所批准，未经批准，不得开展任何融资融券业务活动。（ ）

    A．正确

    B．错误

    C．放弃


    正确答案：B
    证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。

  • 第2题：

    2010年2月12日，沪、深证券交易所发布了（ ）。 A．《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》 B．《融资融券交易试点实施细则》 C．《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》 D．《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》


    正确答案：D
    掌握影响证券市场供给和需求的因素以及影响我国证券市场供求关系的基本制度变革。见教材第三章第三节，Pl29。

  • 第3题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料包括董事会关于经营融资融券业务的决议。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（ ）。

    A．《证券公司监督管理条例》

    B．《融资融券交易风险揭示书》

    C．《证券公司融资融券业务试点管理办法》

    D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


    正确答案：D
    2010年1月22日，《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第5题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易（ ）。 A．上限 B．资金额度 C．权限


    正确答案：C

  • 第6题：

    2006年6月30日，中国证监会发布的（ ）是融资融券业务的基础性指导文件。

    A．《证券公司融资融券试点内部控制指引》

    B．《融资融券交易试点实施细则》

    C．《证券公司融资融券试点管理办法》

    D．《融资融券合同必备条款》


    正确答案：C
    C选项的《证券公司融资融券试点管理办法》是基础性指导文件，A、B、D选项是具体实施措施。

  • 第7题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当向中国证监会提交的材料有()。

    A:董事会关于经营融资融券业务的决议
    B:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准
    C:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
    D:客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

    答案：B,C,D
    解析：
    A项应为股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。

  • 第8题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以下不属于证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件的是()。

    A:中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件
    B:股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
    C:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件
    D:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

    答案：B
    解析：
    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交下列书面文件：(1)中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件。(2)融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件。(3)负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式。(4)交易所要求提交的其他文件。

  • 第9题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

    A:《证券公司监督管理条例》
    B:《证券公司融资融券业务试点管理办法》
    C:《融资融券交易风险揭示书》
    D:《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》A、《证券公司监督管理条例》 B、《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C、《融资融券交易风险揭示书》 D、《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

    答案：D
    解析：
    2010年1月22日，中国证监会印发《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》（证监会公告[2010]3号），对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

  • 第10题：

    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足（ ），证券公司不得向其融资、融券。

    A:1年
    B:半年
    C:2年
    D:3个月

    答案：B
    解析：
    根据相关规定，证券公司不得向下列情形的客户融资融券：①未按照要求提供有关情况；②在证券公司从事证券交易不足半年；③交易结算资金未纳入第三方存管；④证券投资经验不足；⑤缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户；⑥证券公司的股东、关联人。

  • 第11题：

    开展融资融券业务试点证券公司从事融资融券业务应当遵守的原则包括（）。

    • A、必须经证监会和人民银行的批准
    • B、证券公司融资融券业务的决策应集中于证券公司总部
    • C、遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定
    • D、证券公司各分支机构应承担融资融券业务的管理职责

    正确答案:B,C

  • 第12题：

    《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证券业协会批准。（）


    正确答案:错误

  • 第13题：

    证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交的材料有( )．

    A．董事会关于经营融资融券业务的决议

    B．融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准

    C．负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件

    D．客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明


    正确答案：BCD
    86．BCD【解析】A项应为股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议。

  • 第14题：

    2010年1月22日，（ ）对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A．《证券公司监督管理条例》 B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C．《融资融券交易风险揭示书》 D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》


    正确答案：D

  • 第15题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司将自动获得融资融券交易权限。 （ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：×
    B
    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。

  • 第16题：

    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买人上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

  • 第17题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。


    正确答案：√

  • 第18题：

    证券公司申请融资融券业务试点的条件之一，经营证券经纪业务已满三年的创新试点类证券公司。()


    答案：对
    解析：

  • 第19题：

    开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。

    A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门
    B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门
    C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务
    D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约。各主要环节应当分别由不同的部门和岗位负责，负责风险监控和业务稽核的部门和岗位应当独立于其他部门和岗位，分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门和业务稽核部门。

  • 第20题：

    证券公司申请融资融券业务试点，向中国证监会提交的材料中包括股东会关于经营融 资融券业务的决议。 （ ）


    答案：对
    解析：
    证券公司申请融资融券业务试点，应当向证监会提交下列材料，同时抄报 注册地证监会派出机构：①融资融券业务试点申请书；②股东会（股东大会）关于经营融资融 券业务的决议；③融资融券业务试点实施方案；④内部管理制度；⑤负责融资融券业务的高级 管理人员与业务人员的名册及资格证明文件；⑥公司合规总监出具的专项合规意见；⑦证监会 要求提交的其他文件。

  • 第21题：

    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向中国证监会申请融()资融券交易权限。


    答案：错
    解析：
    取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证券交易所申请融资融券交易权限。

  • 第22题：

    证券公司开展融资融券业务试点，必须经中国证监会批准。()


    答案：对
    解析：

  • 第23题：

    2010年2月12日，沪、深证券交易所发布了（）。

    • A、《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》
    • B、《融资融券交易试点实施细则》
    • C、《中国证券登记结算有限责任公司融资融券试点登记结算业务实施细则》
    • D、《关于融资融券业务试点初期标的证券名单与可冲抵保证金证券范围的通知》

    正确答案:D

  • 第24题：

    判断题
    关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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