证券投资顾问不得通过（ ）公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 Ⅰ.广播 Ⅱ.电视 Ⅲ.网络 Ⅳ.报刊A、Ⅰ,Ⅱ B、Ⅲ,IV C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

题目
证券投资顾问不得通过（ ）公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

Ⅰ.广播

Ⅱ.电视

Ⅲ.网络

Ⅳ.报刊

A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅲ,IV
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
相似考题

1.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 （ ）

2.证券投资顾问不得通过（）等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。 Ⅰ．广播 Ⅱ．电视 Ⅲ．网络 Ⅳ．报刊A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B、Ⅲ、Ⅳ C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3.证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。 I 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息 II 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止以证券投资顾问人员个人名义收取 III 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 IV 证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期 A.I、II B.II、III C.II、III、IV D.I 、II、III、IV

4.证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。 Ⅰ、证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息 Ⅱ、证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止以证券投资顾问人员个人名义收取 Ⅲ、证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议 Ⅳ、证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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  • 第1题：

    证券投资顾问不得通过（ ）作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
    Ⅰ.广播
    Ⅱ.电视
    Ⅲ.网络
    Ⅳ.报刊

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第2题：

    证券公司、证券投资咨询机构通过（　　）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定。
    Ⅰ．电视Ⅱ．广播Ⅲ．报刊Ⅳ．网络

    A.Ⅰ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    C.Ⅱ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守中华人民共和国广告法和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

  • 第3题：

    证券公司、证券投资咨询机构可以通过（ ）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。
    Ⅰ.广播
    Ⅱ.电视
    Ⅲ.网络
    Ⅳ.报刊

    A.Ⅰ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

  • 第4题：

    证券公司、证券投资咨询机构可以通过（ ）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传。
    Ⅰ.广播
    Ⅱ.电视
    Ⅲ.网络
    Ⅳ.报刊

    A：Ⅰ.Ⅲ
    B：Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

  • 第5题：

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有()。
    Ⅰ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
    Ⅱ．证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
    Ⅲ．证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
    Ⅳ．证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第6题：

    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法，不正确的是（　　）。

    A、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
    B、证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
    C、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
    D、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买人、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第7题：

    证券投资建议、客户回访及投诉包括 （ ）。
    Ⅰ. 证券投资顾问向客户提供投资建议, 应当提示潜在的投资风险 , 禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
    Ⅱ. 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划, 不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
    Ⅲ. 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体， 作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
    Ⅳ. 证券公司应当建立客户回访机制, 明确客户回访的程序、内容和要求 , 并指定专门人员独立实施
    Ⅴ. 证券公司应当建立客户投拆处理机制, 及时、妥善处理客户投拆事项

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

    答案：D
    解析：
    证券投资建议、客户回访及投诉管理
    ⑴证券投资顾问向客户提供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。
    ⑵证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
    ⑶证券投资问间不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。⑷证券公司应当建立客户回访机制， 明确客户回访的程序、内容和要求， 并指定专门人员独立实施。⑸证券公司应当建立客户投诉处理机制， 及时、妥善处理客户投诉事项。

  • 第8题：

    证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合()等要求。

    A:自所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排
    B:明确个股的上涨或下跌价位
    C:说明所依据的证券研究报告的发布日期
    D:禁止明示或者暗示保证投资收益

    答案：A,C,D
    解析：
    证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，应当符合证券信息传播的有关规定以及下列要求：①由所在证券公司或者证券投资咨询机构统一安排；②说明所依据的证券研究报告的发布日期；③禁止明示或者暗示保证投资收益。

  • 第9题：

    下列说法中错误的有（ ）。
    A.证券投资顾问可以向客户承诺或者保证投资收益
    B.证券投资顾问不得向他人泄露客户的投资决策计划信息
    C.证券投资顾问不得通过公众媒体作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
    D.证券投资顾问可以代客户作出投资决策


    答案：A,D
    解析：
    证券投资顾问向客户提供投资建议， 应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。证券投资顾问不得代 客户作出投资决策。

  • 第10题：

    证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。
    Ⅰ.宏观经济
    Ⅱ.行业状况
    Ⅲ.证券市场变动情况
    Ⅳ.具体证券投资建议

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问，按照证券信息传播的
    有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、
    行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券
    知识，揭示投资风险，引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等
    公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第11题：

    证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过（）等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。 Ⅰ.广播 Ⅱ.电视 Ⅲ.网络 Ⅳ.报刊

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:C

  • 第12题：

    单选题
    证券投资顾问可以（　　）。[2016年11月真题]
    A

    向客户提供与其投资建议不一致的观点

    B

    同时注册为证券分析师

    C

    代客户作投资决策

    D

    通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，提供买入、卖出或者持有具体证券的投资建议


    正确答案： C
    解析：
    B项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，证券投资顾问不得同时注册为证券分析师；C项，根据第十二条，证券投资顾问不得代客户作出投资决策；D项，根据第三十二条，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第13题：

    (2016年)证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业审慎地对（）发表评论意见。

    A.特定的分级基金
    B.特定的指数期货合约
    C.某上市公司
    D.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

    答案：D
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十一条，鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。

  • 第14题：

    证券公司、证券投资咨询机构通过（　　）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。
    Ⅰ广播Ⅱ电视Ⅲ网络Ⅳ报刊

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅱ、Ⅲ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

  • 第15题：

    证券公司、证券投资咨询机构通过（??）等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定。
    Ⅰ．广播
    Ⅱ．电视
    Ⅲ．网络
    Ⅳ．报刊

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十五条，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《中华人民共和国广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

  • 第16题：

    证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对（ ）发表评论意见。

    A.特定的分级基金
    B.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况
    C.特定的指数期货合约
    D.某上市公司

    答案：B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第31条，鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资。

  • 第17题：

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的说法中，正确的有( )。
    Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户回访机制，明确客户回访的程序、内容和要求，并指定专门人员独立实施
    Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认
    Ⅲ 证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，及时、妥善处理客户投诉事项
    Ⅳ 证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议


    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C.Ⅱ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体．作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第18题：

    下列关于证券投资顾问的主要职责说法错误的是（ ）

    A.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
    B.证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益依据包括
    C.证券投资顾问向客户提供的投资建议应包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等
    D.证券投资顾问服务费用可以以公司账户收取.也可以以证券投资顾问人员个人名义收取

    答案：D
    解析：
    证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等，其主要职责如下;
    （1）证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
    （2）证券投资顾问向容户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
    （3）证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。
    （4）证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
    （5）证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息.
    （6）证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止以证券投资顾问人员个人名义收取.
    （7）证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或有持有具体证券的投资建议.

  • 第19题：

    证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等大众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守（ ）和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。

    A.《证券投资顾问业务暂行规定》
    B.《中华人民共和国广告法》
    C.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
    D.《证券法》

    答案：B
    解析：
    根据《证券投资顾问业务暂行规定》第25条，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。

  • 第20题：

    证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。()


    答案：错
    解析：
    证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第21题：

    证券投资顾问不得通过（ ）等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
    ①广播
    ②电视
    ③网络
    ④报刊

    A.③④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.①②

    答案：C
    解析：
    证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。

  • 第22题：

    证券投资咨询人员参与媒体节目的管理要求有（）。 Ⅰ.证券投资顾问不得通过广播、电视等公众媒体作出买入、卖出的投资建议 Ⅱ.证券投资顾问可以通过广播、电视等公众媒体作出持有具体证券的投资建议 Ⅲ.证券分析师通过媒体对具体证券发表评论意见，不得明示或者暗示保证投资收益 Ⅳ.为公众投资者提供证券资讯服务，传播证券知识，揭示投资风险，引导理性投资

    • A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第23题：

    证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（）宣传并发表评论意见。 Ⅰ.宏观经济 Ⅱ.行业状况 Ⅲ.证券市场变动情况 Ⅳ.具体证券投资建议

    • A、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

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