申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。 Ⅰ．被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用 Ⅱ．具有大学专科以上学历 Ⅲ．具有完全民事行为能力 Ⅳ．通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。
Ⅰ．被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用
Ⅱ．具有大学专科以上学历
Ⅲ．具有完全民事行为能力
Ⅳ．通过了证券基础知识和证券投资分析科目取得证券从业资格

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
相似考题

1.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（ ）。A．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员B．有300万元人民币以上的注册资本C．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施D．有健全的内部管理制度和公司章程

2.证券公司从事投资咨询业务，应当有3名以上取得证券投资咨询业务资格的专职人员。（ ）

3.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件不包括（ ）。 A．有5000万元人民币以上的注册资本 B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 C．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施 D．有公司章程

4.申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（ ）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。A．10B．15C．20D．25

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  • 第1题：

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（ ）。

    A．注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本

    B．高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历

    C．持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度

    D．最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为


    正确答案：BCD

  • 第2题：

    在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员应当具备证券业从业资格。()


    答案：对
    解析：
    在证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员属于证券业从业人员，应当具备证券业从业资格。

  • 第3题：

    证券咨询人员申请证券分析师必须具备的条件不包括（ ）。
    A、从事证券相关行业经历两年
    B、在研究部门或者研究子公司中签订劳动合同
    C、取得证券投资咨询执业资格
    D、实际从事发布证券研究报告业务


    答案：A
    解析：
    将研究部门或者研究子公司中签订劳动合同、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为证券分析师。

  • 第4题：

    申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）

    A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯设备及其他信息传递设施
    B.有200万元人民币以上的注册资本
    C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
    D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

    答案：B
    解析：
    选项B应为有100万元人民币以上的注册资本。

  • 第5题：

    下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。

    A.通过证券、期货从业人员资格考试
    B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历
    C.具有硕士研究生以上学历
    D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历

    答案：A
    解析：
    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，必须具备下列条件：①具有中华人民共和国国籍；②具有完全民事行为能力；③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；⑤具有大学本科以上学历（选项C错误）；⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历（选项B、D错误）；⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试（选项A正确）；⑧中国证监会规定的其他条件。

  • 第6题：

    证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当满足的条件有（）。

    • A、注册资本不低于1000万元人民币，且必须为实缴货币资本
    • B、高级管理人员已取得基金从业资格，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
    • C、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
    • D、最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为

    正确答案:B,C,D

  • 第7题：

    申请证券投资咨询业务资格的机构须具备的条件。


    正确答案: 1.专门从事证券咨询业务的机构，至少得有5名取得证券咨询从业资格的专职人员。并且高级管理人员中至少有1人取得从业资格；
    2.有100万元人民币以上的注册资本；
    3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息床地设施；
    4.有公司章程；
    5.有健全的内部管理制度；
    6.具备中国证监会要求的其他条件。

  • 第8题：

    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。 Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本 Ⅱ.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 Ⅲ.有健全的内部管理制度 Ⅳ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第9题：

    单选题
    申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（  ）。
    A

    有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施

    B

    有人民币200万元以上的注册资本

    C

    单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员

    D

    同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件有()。 ①申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员 ②有100万元人民币以上的注册资本 ③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 ④有公司章程和健全的内部管理制度
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： B
    解析： 申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件：(1)申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；(2)有100万元人民币以上的注册资本；(3)有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；(4)有公司章程；(5)健全的内部管理制度；(6)具备中国证监会要求的其他条件。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于证券、期货投资咨询人员申请从业资格的条件的说法，错误的是（  ）。
    A

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员，在取得证券、期货投资咨询业务资格后即可从事证券、期货投资咨询业务

    B

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员应未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚

    C

    申请从事证券、期货投资咨询从业资格的人员需具有从事证券、期货业务2年以上的经历

    D

    申请从事证券、期货投资咨询业务的人员需通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，需要具备的条件包括（）。Ⅰ.具有大学本科以上学历Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历Ⅳ.通过证券、期货从业人员资格考试
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    下列关于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件中，正确的有（ ）。
    ①通过了有关科目取得证券从业资格
    ②具有大学本科以上学历
    ③具有从事证券业务三年以上的经历
    ④未受过刑事处罚

    A.①③
    B.①②③
    C.②④
    D.①②④

    答案：D
    解析：
    申请从事证券投资咨询业务应当具备下列条件：（1）通过了改革前证券投资基础知识和证券投资分析取得证券从业资格；或通过改革后专项业务资格考试。（2）被证券公司.投资咨询机构或资信评级机构聘用。（3）具有中华人民共和国国籍。（4）具有完全民事行为能力。（5）具有大学本科以上学历（教育部认可的）。（6）具有从事证券业务两年以上的经历。（7）未受过刑事处罚。（8）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的。（9）品行端正，具有良好的职业道德。（10）法律.行政法规和中国证监会规定的其他条件。

  • 第14题：

    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有（ ）
    ①有100万元人民币以上的注册资本
    ②有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
    ③单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
    ④高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格?

    A：①②④
    B：③④
    C：①②③④
    D：①②

    答案：D
    解析：
    申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：?1.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；
    ?2.有100万元人民币以上的注册资本；
    ?3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
    ?4.有公司章程；
    ?5.有健全的内部管理制度；
    ?6.具备中国证监会要求的其他条件。
    符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

  • 第15题：

    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有(　　)
    Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本
    Ⅱ.有固定的业务场所和业务相适应的通讯及其他信息传递设施
    Ⅲ.单独从事证券投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
    Ⅳ.高级管理人员均应取得证券投资咨询从业资格

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ

    答案：D
    解析：
    申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件： ?1．单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；
    ?2．有100万元人民币以上的注册资本；
    ?3．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；
    ?4．有公司章程；
    ?5．有健全的内部管理制度；
    ?6．具备中国证监会要求的其他条件。
    符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。证券公司亦可申请业务许可证，从事证券投资咨询业务。

  • 第16题：

    申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（ ）。
    A、已取得证券从业资格
    B、具有高中以上学历
    C、具有从事证券业务2年以上的经历
    D、具有中华人民共和国国籍


    答案：B
    解析：
    申请从事证券投资咨询业务应具备的条件之一是具有大学本科以上学历（教育部认可的）。故B项说法错误。

  • 第17题：

    申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.具有中华人民共和国国籍 Ⅲ.具有大学专科以上学历 Ⅳ.未受过刑事处罚

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:B

  • 第18题：

    关于证券投资咨询机构申请基金代销业务资格应当具备的条件，下列说法正确的是（）。

    • A、注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴货币资本
    • B、高级管理人员已取得基金从业资格，、熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历
    • C、持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度
    • D、最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为

    正确答案:C

  • 第19题：

    证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格，必须具备的条件有（）。 Ⅰ.具有完全民事行为能力 Ⅱ.未受过刑事处罚或者与证券业务有关的严重行政处罚 Ⅲ.通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试 Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务3年以上的经历

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件之一是有（）名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。

    • A、10
    • B、15
    • C、20
    • D、25

    正确答案:A

  • 第21题：

    单选题
    证券、期货投资咨询人员申请取得从业资格具备的条件有（　　）。[2017年6月真题]Ⅰ．具有大学本科以上学历Ⅱ．证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历Ⅲ．期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历Ⅳ．通过证券、期货从业人员资格考试
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：
    证券、期货投资咨询人员申请取得从业资格具备八个条件：①具有中华人民共和国国籍；②具有完全民事行为能力；③品行良好、正直诚实，具有良好的职业道德；④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚；⑤具有大学本科以上学历；⑥证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历；⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试；⑧中国证监会规定的其他条件。

  • 第22题：

    问答题
    申请证券投资咨询业务资格的机构须具备的条件。

    正确答案： 1.专门从事证券咨询业务的机构，至少得有5名取得证券咨询从业资格的专职人员。并且高级管理人员中至少有1人取得从业资格；
    2.有100万元人民币以上的注册资本；
    3.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息床地设施；
    4.有公司章程；
    5.有健全的内部管理制度；
    6.具备中国证监会要求的其他条件。
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（　　）。
    A

    分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有一名取得证券或者期货投资咨询从业资格

    B

    有100万元人民币以上的注册资本

    C

    有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

    D

    有公司章程

    E

    有健全的内部管理制度


    正确答案： E,D
    解析：
    《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第六条规定，申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员，同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员，其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；②有100万元人民币以上的注册资本；③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；④有公司章程；⑤有健全的内部管理制度；⑥具备中国证监会要求的其他条件。

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