证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。 ①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 ②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 ③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 ④中国证监会规定的其他职责A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④

题目
证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。
①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
④中国证监会规定的其他职责

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
相似考题

1.证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立（ ）。 A．转融通担保证券明细账户 B．转融通担保证券账户 C．转融通担保资金明细账户 D．转融通担保资金账户

2.（ ）是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。 A．证券金融公司 B．证券公司 C．转融通公司 D．金融公司

3.证券金融公司应履行的职责有（ ）。 A．为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务 B．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 C．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险 D．证监会确定的其他职责

4.证券金融公司不以营利为目的。 （ ）

更多“证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。 ”相关问题

  • 第1题：

    （ ）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。 A．转融通专用证券账户 B．转融通担保证券账户 C．转融通证券交收账户 D．转融通资金交收账户


    正确答案：B
    【考点】熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P258。

  • 第2题：

    我国证券金融公司是不以营利为目的的有限责任公司。()


    答案：错
    解析：
    证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币60亿元。证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④证监会确定的其他职责。证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。

  • 第3题：

    证奍金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券 公司的名义，为其开立（ ）。
    A.转融通担保证券明细账户
    B.转融通担保证券账户
    C.转融通担保资金明细账户
    D.转融通担保资金账户


    答案：A,C
    解析：
    答案为AC。证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据 证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资 金明细账户。

  • 第4题：

    证券金融公司不以营利为目的，履行的职责包括()。
    Ⅰ．为证券公司融资融券业务提供资金的转融通服务
    Ⅱ．对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    Ⅲ．监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
    Ⅳ．为证券公司融资融券业务提供证券的转融通服务

    A.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务。(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控。(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险。(4)中国证监会规定的其他职责。

  • 第5题：

    证券金融公司应履行的职责有（）。

    • A、为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    • B、对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    • C、监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险
    • D、证监会确定的其他职责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券金融公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    （）是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司。

    • A、证券金融公司
    • B、证券公司
    • C、转融通公司
    • D、金融公司

    正确答案:A

  • 第8题：

    中国证监会根据国务院的决定，转融通业务是（）将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

    • A、证券金融公司
    • B、证券公司
    • C、转融通公司
    • D、金融公司

    正确答案:A

  • 第9题：

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行设立（）。

    • A、转融通专用资金账户
    • B、转融通担保资金账户
    • C、转融通资金交收账户
    • D、转融通专用证券账户

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    中国证监会根据国务院的决定，转融通业务是（）将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
    A

    证券金融公司

    B

    证券公司

    C

    转融通公司

    D

    金融公司


    正确答案： A
    解析： 转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。

  • 第11题：

    单选题
    下列关于转融通业务规则的说法中，错误的是（  ）。
    A

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户

    B

    证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券业协会备案

    C

    证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金

    D

    证券可以充抵保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于转融通业务的说法，错误的有（　　）。Ⅰ．证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证券业协会备案Ⅱ．证券金融公司可以根据化解证券公司违约风险的需要，建立转融通互保基金Ⅲ．保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于20%Ⅳ．证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过5个月
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    Ⅰ项，证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报中国证监会备案；Ⅲ项，保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%；Ⅳ项，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。

  • 第13题：

    证券金融公司不以盈利为目的，应履行为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务的职责。()


    答案：对
    解析：
    证券金融公司不以盈利为目的，应履行下列职责：(1)为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务；(2)对证券公司融资融券业务运行情况进行监控；(3)监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；(4)证监会确定的其他职责。证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。

  • 第14题：

    转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币80亿元。（　　）


    答案：错
    解析：
    2011年10月26日，中国证监会颁布《转融通业务监督管理试行办法》。该办法中的转融通业务是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元，而不是80亿元。

  • 第15题：

    下列关于转融通业务中证券金融公司的说法，正确的有（ ）。
    Ⅰ．证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东可以用实物出资
    Ⅱ．证券金融公司董事、监事和高级管理人员的选任，应当经证监会批准
    Ⅲ．证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币50亿元
    Ⅳ．证券金融公司根据国务院的决定设立。证监会根据国务院的决定，履行审批程序

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ项，证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当用货币出资；Ⅲ项，证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

  • 第16题：

    证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。
    Ⅰ为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务
    Ⅱ对证券公司融资融券业务运行情况进行监控
    Ⅲ遵循审慎原则，审核、选取并确定可充抵保证金证券的名单，并向市场公布
    Ⅳ为客户融资融券交易进行结算服务

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责：①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务（Ⅰ项）；②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控（Ⅱ项）；③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险；④中国证监会确定的其他职责。

  • 第17题：

    证券金融公司为履行证监会规定的转融通职责，可以通过其在证券登记结算机构开立的普通证券账户买卖证券。（）


    正确答案:正确

  • 第18题：

    下列关于转融通基本业务规则的说法正确有（）。

    • A、除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月
    • B、证券金融公司应当制定转融通业务合同标准格式，报银监会备案
    • C、证券可以充抵转融通保证金，但货币资金的比例不得低于应收取保证金的15%
    • D、转融通专用证券账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证券结算

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立（）。

    • A、转融通担保证券明细账户
    • B、转融通担保证券账户
    • C、转融通担保资金明细账户
    • D、转融通担保资金账户

    正确答案:A,C

  • 第20题：

    （）用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券。

    • A、转融通专用证券账户
    • B、转融通担保证券账户
    • C、转融通证券交收账户
    • D、转融通资金交收账户

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    证券金融公司履行的职责包括（）。 Ⅰ.为证券公司融资融券业务提供资金和证券转融通服务 Ⅱ.对证券公司融资融券业务运行情况进行监控 Ⅲ.监测分析市场融资融券交易情况 Ⅳ.为投资者提供融资融券服务
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    I、Ⅱ

    C

    I、Ⅲ

    D

    I、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（  ）。①为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融通服务②对证券公司融资融券业务运行情况进行监控③监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化手段防控风险④中国证监会规定的其他职责
    A

    ①②③

    B

    ①③④

    C

    ②③④

    D

    ①②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    下列关于证券金融公司从事转融通业务的说法正确的是（  ）。
    A

    证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券，证券金融公司因该账户内证券数量的变动而履行信息报告、披露或者要约收购义务

    B

    证券金融公司应当建立合规管理机制和风险控制机制，有效识别、评估、控制公司经营管理中的各类风险，保证公司的经营管理及工作人员的职业行为合法合规，可以为他人的债务提供担保

    C

    证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行《转融通业务监督管理试行办法》规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于15年

    D

    发生影响或者可能影响公司经营管理的重大事件的，证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第24题：

    多选题
    下列关于转融通业务说法正确的是（　　）。
    A

    证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户

    B

    证券金融公司开展转融通业务，应当了解证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等，并以书面和电子的方式予以记录和保存

    C

    除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过3个月

    D

    证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户


    正确答案： C,D
    解析：
    C项，除证券暂停、终止交易等特殊情形外，证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通的期限，自资金或者证券实际交付之日起算。证券金融公司可以与证券公司对转融通标的证券暂停交易、终止交易和其他特殊情形下转融通期限的顺延或者缩短作出约定。

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