有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对； Ⅱ．中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料； Ⅲ．属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正； Ⅳ ．原始信息做出机构不同意更

题目
有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对；
Ⅱ．中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料；
Ⅲ．属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正；
Ⅳ ．原始信息做出机构不同意更正或没有书面答复意见，会员、从业人员仍认为相关信息有错误的，证券业协会不予更正并告知申请人。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
相似考题

1.《中国证券业协会诚信管理办法》规定，诚信信息，是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。诚信信息包括：( )A、基本信息B、奖励信息C、处罚处分信息D、协会自律规则规定的其他信息

2.以下说法错误的是：( )A、会员、从业人员无须对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责B 、会员无正当理由不按规定报送、更新诚信信息的，协会应予以提示;提示后仍不按规定报送、更新的，协会应采取自律惩戒措施C、中国证券业协会工作人员和其他知情者对有限公开诚信信息及历史记录库中诚信信息负有保密义务，并承担相应的保密责任D、会员、从业人员报送的诚信信息有虚假内容的，中国证券业协会不会采取任何措施

3.证券业从业人员诚信信息的用途包括（ ）。A．作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据B．作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考C．作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据D．作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据

4.《中国证券业协会诚信管理办法》规定，效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息在协会网站公布，内容包括( )。任何机构或个人可以通过协会网站查询公开诚信信息。A、协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息B、会员和从业人员效力期限内受奖励次数C、协会对会员和从业人员做出的公开谴责自律惩戒决定D、协会认为有必要公开的其他诚信信息

更多“有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（ ）。 Ⅰ．中国证券业协会会员认为基本信息有错误的，通过专用信息系统自行更正，协会进行核对； Ⅱ．中国证券业协会会员认为本单位奖励信息、处罚处分信息有错误或对其持有异议的，可以通过会员或直接向证券业协会提出书面更正申请，并提供相关证明材料； Ⅲ．属于对原始信息内容有异议的，证券业协会根据会员、从业人员提交的原始信息做出机构同意更正的书面答复意见进行更正； Ⅳ ．原始信息做出机构不同意更”相关问题

  • 第1题：

    证券业从业人员诚信信息的用途有（ ）。
    A.作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
    B.作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
    C.作为证券从业机构招聘人员的参考
    D.作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据


    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，证券业从业 人员诚信信息的用途还包括：（1)作为中国证监会 对有关人员进行任职资格审核的依据；（2)作为境 内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格 审核的参考；（3)作为中国证券业协会推荐有关人 选或组织行业评比的依据；（4)作为证券从业机构 客户选择专业服务人士的参考；（5)其他合法 用途。

  • 第2题：

    下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（ ）。
    ①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构
    ②中国证券业协会实行会员负责制
    ③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员
    ④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司
    ⑤特别会员包括申请加入协会的证券交易所、证券登记结算机构等

    A.①②③④
    B.②③④⑤
    C.①③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案：C
    解析：
    考点：考查中国证券业协会的组织机构。②错误中国证券业协会实行会长负责制。 中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员。法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司；普通会员是依法从事证券市场相关业务的证券投资咨询机构、证券资信评级机构、证券公司私募投资基金子公司、证券公司另类投资子公司等机构；特别会员包括申请加入中国证券业协会的证券交易所，金融期货交易所，证券登记结算机构，证券投资者保护基金公司，融资融券转融通机构，各省、自治区、直辖市、计划单列市的证券业自律组织，依法设立的区域性股权市场运营机构，以及协会认可的其他机构；观察员是指申请加入中国证券业协会的依法从事证券市场相关业务的信用增进机构、债券受托管理人、网下机构投资者、境外证券类驻华代表处等机构。

  • 第3题：

    根据《中国证券业协会诚信管理办法》，下列说法错误的是（ ）。

    A.会员对本单位从业人员作出的处罚处分应记入处罚处分信息
    B.诚信信息中的处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间等
    C.中国证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息
    D.地方性证券业协会实施的自律惩戒措施应记入处罚处分信息

    答案：A
    解析：
    会员对本单位从业人员作出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏。

  • 第4题：

    中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（ ）
    Ⅰ.处罚处分机构或个人名称
    Ⅱ.处罚处分时间
    Ⅲ.会员对本单位从业人员做出的处罚处分
    Ⅳ.文号

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    处罚处分信息中不包括会员对本单位从业人员做出的处罚处分。

  • 第5题：

    中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括()。
    Ⅰ．基本信息
    Ⅱ．奖励信息
    Ⅲ．处罚处分信息
    Ⅳ．协会自律规则规定的其他信息

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    B.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ

    答案：A
    解析：
    中国证券业协会诚信管理中的诚信信息包括基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

  • 第6题：

    下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（ ）。
    ①中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构
    ②中国证券业协会实行会员负责制
    ③中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员
    ④法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司
    ⑤特别会员包括加入中国证券业协会的证券交易所、证券登记结算结构等

    A.①②③④
    B.②③④⑤
    C.①③④⑤
    D.①②③④⑤

    答案：C
    解析：
    证券业协会的组织机构。中国证券业协会实行会长负责制。

  • 第7题：

    证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的，中国证券业协会应（）

    • A、将纪律惩戒信息录入协会从业人员诚信信息系统
    • B、进行调查
    • C、视情节轻重采取纪律惩戒措施
    • D、对涉嫌违法违规的从业人员直接移交司法机关处理

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

    • A、基本信息
    • B、奖励信息
    • C、警示信息
    • D、处罚处分信息

    正确答案:C

  • 第9题：

    中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。

    • A、10
    • B、30
    • C、7
    • D、15

    正确答案:A

  • 第10题：

    证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正诚信信息的申请。

    • A、7
    • B、10
    • C、15
    • D、20

    正确答案:C

  • 第11题：

    单选题
    下面关于证券业协会的组织机构表述正确的有（　　）。Ⅰ．中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构Ⅱ．中国证券业协会实行会员负责制Ⅲ．中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员Ⅳ．法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    中国证券业协会的最高权力机构是由全体会员组成的会员大会，理事会为其执行机构。中国证券业协会实行会长负责制。中国证券业协会会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员。法定会员是经中国证监会批准设立的证券公司。

  • 第12题：

    单选题
    中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）。 Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 Ⅳ.有关媒体，经证实后予以记录
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

    A:警示信息
    B:奖励信息
    C:处罚信息
    D:基本信息

    答案：A
    解析：
    证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：基本信息、奖励信息、警示信息、处罚处分信息。其中，警示信息的具体内容包括：受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其派出机构的检查或调查、在执业注册或变更过程中隐瞒或编造有关情况、无正当理由不参加持续培训或执业证书年检、被投诉、违反所在机构内部管理制度。

  • 第14题：

    下列关于中国证券业协会的说法中，错误的是（ ）。
    A.中国证券业协会是证券业的自律性组织，是中国证监会的直属事业单位
    B.证券公司应当加入该协会
    C.中国证券业协会履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律、维护会员的合法权 益，为会员提供信息服务
    D.中国证券业协会是社会团体法人


    答案：A
    解析：
    中国证券业协会属于社会团体法人，而 非中国证监会的直属事业单位。故A项错误。

  • 第15题：

    中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。
    ①处罚处分机构或个人名称
    ②处罚处分时间
    ③会员对本单位从业人员做出的处罚处分
    ④文号

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：D
    解析：
    考点：考查中国证券业协会诚信管理的有关规定，处罚处分信息中不包括会员对本单位从业人员做出的处罚处分。处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、作出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

  • 第16题：

    应记入处罚处分信息的有（ ）。
    Ⅰ中国证券业协会实施的自律惩戒措施
    Ⅱ中证机构间报价系统股份有限公司实施的自律惩戒措施
    Ⅲ地方性证券业协会实施的自律惩戒措施
    Ⅳ中国证券业协会会员对本单位从业人员作出的处罚处分

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    下列信息应记入处罚处分信息：①中国证券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施；②中国证券业协会认为有必要记录的其他情况。会员对本单位从业人员作出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏。

  • 第17题：

    中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
    A、10
    B、30
    C、7
    D、15


    答案：A
    解析：
    中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统；协会认为申报信息不符合本办法规定的，应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

  • 第18题：

    中国证券业协会的诚信信息来源有( )。Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ．有关媒体，经证实后予以记录Ⅳ．投诉，经核实后予以记录

    A:Ⅰ. Ⅱ.
    B:Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ.
    C:Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.
    D:Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    中国证券业协会的诚信信息来源于以下几个方面：①中国证监会及其派出机构传送的文件；②中周证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道；③证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备；④有关媒体，经证实后予以记录；⑤投诉，经核实后予以记录；⑥其他合法途径。

  • 第19题：

    下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有（）。 Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况 Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况 Ⅲ.受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况 Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第20题：

    中国证券业协会取得诚信信息来源的渠道有（）。 Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件 Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道 Ⅲ.证券从业机构经由中国证券业协会执业注册系统报备 Ⅳ.有关媒体，经证实后予以记录

    • A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第21题：

    证券业从业人员诚信信息的用途包括（）。

    • A、作为中国证监会对有关人员进行任职资格审核的依据
    • B、作为境内外其他金融监管机构对有关人员进行任职资格审核的参考
    • C、作为中国证券业协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
    • D、作为中国证券业协会推荐有关人选或组织行业评比的依据

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    单选题
    下列属于证券业从业人员诚信信息记录中的奖励信息的有（）。 Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会的表彰、奖励的情况 Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所的表彰、奖励的情况 Ⅲ.受到地方证券业协会的表彰、奖励的情况 Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
    A

    基本信息

    B

    奖励信息

    C

    警示信息

    D

    处罚处分信息


    正确答案： C
    解析： 证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

相关内容