按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险 B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益 C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息 D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给

题目
按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。

A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益
C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息
D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动
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1.下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是（ ）。A：有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议 B：主办券商推荐报告 C：主办券商尽职调查报告 D：主办券商内核意见

2.根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（ ）申请备案，成为主办券商。A.中国证监会 B.中国证券业协会 C.全国股份转让系统有限责任公司 D.国务院

3.下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中，正确的是（ ）。A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后，同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告 B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内，在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息 C.主办券商所披露信息内容发生变更的，应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新 D.主办券商名称变更备案文件齐备的，全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

4.下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（ ）。A：具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务 B：开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请 C：具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务 D：做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备

更多“按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。”相关问题

  • 第1题：

    根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请（ ），成为主办券商。

    A.批准
    B.核准
    C.备案
    D.复核

    答案：C
    解析：
    证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统公司申请备案，成为主办券商。

  • 第2题：

    按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。

    A.主办券商首次推荐公司挂牌前，应接受全国股份转让系统公司的业务培训
    B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，但可以利用该信息谋取利益
    C.主办券商应当根据全国股份转让系统公司要求，调查或协助调查指定事项，并将调查结果及时报告全国股份转让系统公司
    D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息

    答案：B
    解析：
    主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益。

  • 第3题：

    下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法，正确的是（ ）。
    ①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外
    ②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险
    ③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益
    ④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    本题考查主办券商在全国股转系统开展业务的主要规则。

  • 第4题：

    由于涉及国家机密或者商业秘密等特殊原因，导致全国股转公司关于定期报告规定的某些信息不便披露时，以下做法正确的是（）。

    • A、可通过主办券商向全国股转公司申请豁免，经全国股转公司同意后，可以不予披露
    • B、可与主办券商商议，经主办券商判断没有重大影响后，可不予披露
    • C、可根据自身情况决定是否披露，并在年报相关章节中说明未披露的原因
    • D、经挂牌公司董事会审议通过后，可以不予披露

    正确答案:A

  • 第5题：

    挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、（）违反挂牌公司信息披露细则的，全国股转公司依据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司业务规则（试行）》采取相应监管措施及纪律处分。

    • A、股东、实际控制人
    • B、收购人及其他相关信息披露义务人
    • C、律师
    • D、主办券商和其他证券服务机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    单选题
    下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（）。
    A

    具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务

    B

    开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请

    C

    具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务

    D

    做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备


    正确答案： B
    解析： AC两项，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年修订）第5．1条规定，从事推荐业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事经纪业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事做市业务的，应当具有证券自营业务资格。B项，第5．2条规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。

  • 第7题：

    单选题
    根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（  ）。Ⅰ．推荐业务Ⅱ．经纪业务Ⅲ．做市业务Ⅳ．全国股份转让系统公司规定的其他业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： D
    解析：

  • 第8题：

    单选题
    下列属于主办券商在全国股转系统开展经纪业务时规则的说法中，正确的是（  ）。①主办券商不得为不符合投资者适当性要求的投资者提供代理买卖服务，另有规定的除外②主办券商应利用各种方式告知投资者全国股份转让系统业务规则及相关信息，持续揭示投资风险③主办券商不得欺骗和误导投资者，不得利用自身的技术、设备及人员等业务优势侵害投资者合法权益④主办券商应设立交易监控系统，对自身及客户转让行为进行有效监督，防范违规转让行为
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案： D
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（  ）。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（  ）。
    A

    取消对主办券商业务资格的事前审批

    B

    加强了对主办券商的持续管理和信息披露

    C

    督促主办券商勤勉执业、归位尽责

    D

    增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管


    正确答案： C
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向（  ）申请备案，成为主办券商。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券业协会

    C

    全国股份转让系统有限责任公司

    D

    国务院


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于全国股转系统挂牌的基本流程的说法中错误的是（　　）。
    A

    决策改制阶段最为关键的工作是股改

    B

    全国股转系统挂牌流程主要分为决策改制阶段、材料制作阶段、登记挂牌阶段

    C

    主办券商内核属于材料制作阶段的工作内容

    D

    登记挂牌阶段的工作由券商协同企业完成


    正确答案： C
    解析：
    全国股转系统挂牌流程主要分为四个阶段：①决策改制阶段，这一阶段最为关键的工作是股改；②材料制作阶段，包括召开董事会和股东大会、制作挂牌申请文件、主办券商内核以及向全国股转系统报送挂牌申请及相关材料；③反馈审核阶段，主要工作是配合全国股转系统的审核，对全国股转系统的审核意见进行反馈；④登记挂牌阶段，主要是挂牌申请审核通过后的工作，主要包括：分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌，这部分工作由券商协同企业完成。

  • 第13题：

    根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司（ ）。
    ①推荐业务
    ②经纪业务
    ③做市业务
    ④全国股份转让系统公司规定的其他业务

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    本题考查主办券商从事的业务。根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：（1）推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；（2）经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；
    （3）做市业务；
    （4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。
    从事第（1）项业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事第（2）项业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事第（3）项业务的，应当具有证券自营业务资格。

  • 第14题：

    根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务的证券公司。（ ）
    ①推荐业务
    ②经纪业务
    ③做市业务
    ④全国股份转让系统公司规定的其他业务

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    考查主办券商从事的业务。 根据《业务规则》等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司：
    （1）推荐业务：推荐申请挂牌公司股票挂牌，持续督导挂牌公司，为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务；
    （2）经纪业务：代理开立证券账户、代理买卖股票等业务；
    （3）做市业务；
    （4）全国股份转让系统公司规定的其他业务。

  • 第15题：

    由于国家机密、商业机密等特殊原因导致信息不便披露的，履行下列哪项审批流程，可以不予披露？（）

    • A、挂牌公司经股东大会同意，并向全国股转公司报告后
    • B、挂牌公司经主办券商同意，并向全国股转公司报告后
    • C、挂牌公司向当地证监局申请豁免，经当地证监局同意后
    • D、挂牌公司应通过主办券商向全国股转公司申请豁免并经全国股转公司同意后

    正确答案:D

  • 第16题：

    挂牌公司召开监事会会议，应当在会议结束后及时将经与会监事签字的决议向（）报备。

    • A、主办券商
    • B、全国股转公司
    • C、主办券商及全国股转公司
    • D、股东大会

    正确答案:A

  • 第17题：

    关于主办券商在信息披露中的职责以下说法正确的是（）。

    • A、主办券商对挂牌公司的信息披露文件进行事后审查
    • B、挂牌公司可以在公司微信公众号披露未经主办券商审查的重大信息
    • C、主办券商发现挂牌公司拟披露的信息存在误导性陈述，可以直接为挂牌公司进行更正或补充
    • D、挂牌公司拒不配合主办券商更正或补充要求的，主办券商应当在两个转让日内发布风险揭示公告并向全国股转公司报告

    正确答案:D

  • 第18题：

    单选题
    下列哪项不属于在主办券商管理方面业务规则的要求（  ）。
    A

    取消对主办券商业务资格的事前审批

    B

    加强了对主办券商的持续管理和信息披露

    C

    督促主办券商勤勉执业、归位尽责

    D

    增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管


    正确答案： D
    解析：

  • 第19题：

    单选题
    下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（  ）。
    A

    取消对主办券商业务资格的事前审批

    B

    加强对主办券商的持续管理和信息披露

    C

    督促主办券商勤勉执业、归位尽责

    D

    增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的有（  ）。Ⅰ.主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制Ⅱ.主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职Ⅲ.主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率Ⅳ.主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列选项中，属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露文件的是（）。
    A

    有关股票在全国股转系统公开转让的股东大会决议

    B

    主办券商推荐报告

    C

    主办券商尽职调查报告

    D

    主办券商内核意见


    正确答案： D
    解析： 《全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）》第3条规定，主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查和内核。同意推荐的，主办券商向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交推荐报告及其他有关文件。ACD三项属于申请文件，但不需要进行披露。

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法，正确的是（　　）。[2016年9月真题]
    A

    具备证券经纪业务资格的可以申请开展做市业务

    B

    开展业务前，主办券商应当向中国证券业协会提出申请

    C

    具备证券投资顾问业务资格的可以申请开展推荐业务

    D

    做市商开展做市业务，应通过专用证券账户进行；做市专用证券账户应向中国证券登记结算有限责任公司和全国股转系统公司报备


    正确答案： A
    解析：
    AC两项，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（2013年修订）第5.1条规定，从事推荐业务的，应当具有证券承销与保荐业务资格；从事经纪业务的，应当具有证券经纪业务资格；从事做市业务的，应当具有证券自营业务资格。D项，第5.2条规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案。

  • 第23题：

    单选题
    下列属于主办券商在全国股转系统开展做市业务时规则的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ．主办券商应当建立做市业务内部报告制度，明确业务运作、风险监控、业务稽核及其他有关信息的报告路径和反馈机制Ⅱ．主办券商开展做市业务，可以干预挂牌公司日常经营，其业务人员可以在挂牌公司兼职Ⅲ．主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率Ⅳ．主办券商应按全国股份转让系统公司要求报告其做市股票库存、做市业务盈亏及相关风险监控指标等信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

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