下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中,正确的是( )。A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后,同意备案的,自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告 B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息 C.主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新 D.主办券商名称变更备案文件齐备

题目
下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中,正确的是( )。

A.全国股份转让系统公司受理证券公司的请求后,同意备案的,自受理之日起10个转让日内与证券公司签订协议书,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告
B.主办券商应在取得业务备案函后10个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息
C.主办券商所披露信息内容发生变更的,应自变更之日10个转让日内报告考查全国股份转让系统公司并进行更新
D.主办券商名称变更备案文件齐备的,全国股份转让系统公司自收到变更备案申请之日起10个转让日内与主办券商重新签订《协议书》

相似考题
更多“下列关于证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中,正确的是( )。”相关问题
  • 第1题:

    关于代办股份转让市场,下列说法不正确的是()。

    A:代办股份转让系统是指以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心,为非上市股份公司提供规范股份转让服务的股份转让平台
    B:代办股份转让系统又被称为三板
    C:在三板市场上的公司由两部分组成:一是原STAQ、NET系统挂牌公司和沪、深证券交易所退市公司;二是非上市股份有限公司的股份报价转让
    D:代办股份转让系统中,中国证监会履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理

    答案:D
    解析:
    代办股份转让系统中,中国证券业协会履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务业务实施监督管理。

  • 第2题:

    下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中,正确的是( )。

    A.具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务
    B.证券公司开展做市业务,应通过专用证券账户进行,专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备
    C.证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前,应向中国证券业协会申请备案
    D.具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务

    答案:B
    解析:
    《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司:
    (1)推荐业务。推荐申请挂牌公司股票挂牌,持续督导挂牌公司,为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务
    (2)经纪业务。代理开立证券账户、代理买卖股票等业务
    (3)做市业务。
    (4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。
    从事上述第(1)项业务的,应当具有证券承销与保荐业务资格,D项说法错误;从事上述第(2)项业务的,应当具有证券经纪业务资格;从事上述第(3)项业务的,应当具有证券自营业务资格。A项说法错误
    证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案。C项说法错误

  • 第3题:

    按照现行规定,下列关于代办股份转让业务的说法中,正确的有( )。

    A:从基本特征看,代办股份转让并没有在证券交易所挂牌,而是通过证券公司进行交易
    B:目前证券公司代办股份转让业务的监督管理由中国证券业协会负责
    C:代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为上市公司提供的股份转让业务
    D:中国证监会对证券公司代办股份转让服务进行监督管理

    答案:A,B
    解析:
    在本题的C项中应是代办股份转让业务是指证券公司以其自有或租用的业务设施,为非上市公司提供的股份转让服务业务;D项中应是中国证券业协会依法履行自律性管理职责,对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。

  • 第4题:

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份转让试点办法》的规定,证券公司从事非上市公司股份报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中国证监会申请取得报价转让。()正确错误


    答案:错
    解析:
    证券公司从事非上市公司股份报价转让业务,应取得中国证券业协会授予的代办系统主办券商业务资格。主办券商推荐非上市公司股份挂牌,应勤勉尽责地进行尽责调查和内核,认真编制推荐挂牌备案文件,并承担推荐责任。

  • 第5题:

    主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,( )通知该主办券商并公告。

    A.书面
    B.口头
    C.电话
    D.传真

    答案:A
    解析:
    全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,书面通知该主办券商并公告。

  • 第6题:

    券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括但不限于( )。
    ①申请书
    ②公司基本情况申报表
    ③公司章程
    ④最近年度经审计财务报表和净资本计算表

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案:C
    解析:
    应提交下列文件:申请书;公司设立的批准文件;公司基本情况申报表;《经营证券业务许可证》复印件;《企业法人营业执照》复印件;申请从事的业务及业务实施方案;公司章程;最近年度经审计财务报表和净资本计算表;全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

  • 第7题:

    券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括但不限于( )。
    Ⅰ.申请书
    Ⅱ.公司基本情况申报表
    Ⅲ.公司章程
    Ⅳ.最近年度经审计财务报表和净资本计算表

    A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

    答案:C
    解析:
    应提交下列文件:申请书;公司设立的批准文件;公司基本情况申报表;《经营证券业务许可证》复印件;《企业法人营业执照》复印件;申请从事的业务及业务实施方案;公司章程;最近年度经审计财务报表和净资本计算表;全国股份转让系统公司要求提交的其他文件。

  • 第8题:

    单选题
    根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司(  )。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: D
    解析:

  • 第9题:

    单选题
    主办券商应在取得全国股份转让系统公司备案函后()个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公司基本情况,主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息。
    A

    3

    B

    10

    C

    7

    D

    5


    正确答案: B
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    下列有关全国股份转让系统的说法,正确的是()。
    A

    全国股份转让系统是经证监会批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所

    B

    全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动

    C

    全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责

    D

    全国股份转让系统实行保荐制度


    正确答案: D
    解析: 根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》,A项,第2条规定,全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所;B项,第4条规定,全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动,实行自律管理;D项,第20条规定,全国股份转让系统实行主办券商制度。在全国股份转让系统从事主办券商业务的证券公司称为主办券商。C项,《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第1.7条规定,主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务,应严格履行法定职责,遵守行业规范,勤勉尽责,诚实守信,并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

  • 第11题:

    单选题
    主办券商申请终止从事全国股份转让系统相关业务或不再具备相关业务备案条件的,全国股份转让系统公司终止其从事全国股份转让系统相关业务,(  )通知该主办券商并公告。
    A

    书面

    B

    口头

    C

    电话

    D

    传真


    正确答案: D
    解析:

  • 第12题:

    单选题
    根据规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向(  )申请备案,成为主办券商。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券业协会

    C

    全国股份转让系统有限责任公司

    D

    国务院


    正确答案: C
    解析:

  • 第13题:

    下列有关全国股份转让系统的说法,正确的是( )。

    A:全国股份转让系统是经证监会批准,依据证券法设立的全国性证券交易场所
    B:全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动
    C:全国股份转让系统公司对证券服务机构和人员出具文件的真实性、准确性和完整性负责
    D:全国股份转让系统实行保荐制度

    答案:B
    解析:
    根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》,A项,第2条规定,全国中小企业股份转让系统是经国务院批准设立的全国性证券交易场所;B项,第4条规定,全国股份转让系统公司负责组织和监督挂牌公司的股票转让及相关活动,实行自律管理;D项,第20条规定,全国股份转让系统实行主办券商制度。在全国股份转让系统从事主办券商业务的证券公司称为主办券商。C项,《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(2013年修订)第1.7条规定,主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股份转让系统从事相关业务,应严格履行法定职责,遵守行业规范,勤勉尽责,诚实守信,并对出具文件的真实性、准确性、完整性负责。

  • 第14题:

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司报价转让试点 办法》的规定,证券公司从事报价转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中 国证监会申请取得股份转让业务资格。 ( )


    答案:错
    解析:
    证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经中国证券业协会批准,并 报中国证监会备案。

  • 第15题:

    根据《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法》的规定,证券公司从事代办股份转让业务必须具有代办股份转让主办券商业务资格,并向中国证监会申请取得股份转让业务资格。(  )


    答案:错
    解析:
    根据有关规定,证券公司从事代办股份转让服务业务,应当报经中国证券业协会批准,并报中国证监会备案。

  • 第16题:

    根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向( )申请备案,成为主办券商。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.全国股份转让系统有限责任公司
    D.国务院

    答案:C
    解析:
    根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请备案,成为主办券商。

  • 第17题:

    根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统有限责任公司申请( ),成为主办券商。

    A.批准
    B.核准
    C.备案
    D.复核

    答案:C
    解析:
    证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向全国股份转让系统公司申请备案,成为主办券商。

  • 第18题:

    证券公司申请文件齐备的,全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的,自受理之日起( )个转让日内与证券公司签订《协议书》,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告。

    A.3
    B.5
    C.7
    D.10

    答案:D
    解析:
    证券公司申请文件齐备的,全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的,自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》(本节简称《协议书》),向其出具主办券商业务备案函(本节简称“业务备案函”),并予以公告。公告后,主办券商可在公告业务范围内开展业务。

  • 第19题:

    单选题
    下列关于在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件的说法中,有误的是(  )。
    A

    应当依法规范经营

    B

    可以尚未盈利

    C

    无须履行信息披露义务

    D

    产权清晰


    正确答案: D
    解析:

  • 第20题:

    单选题
    证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括但不限于(  )。①申请书②公司基本情况申报表③公司章程④最近年度经审计财务报表和净资本计算表
    A

    ①②④

    B

    ①③④

    C

    ①②③④

    D

    ①②③


    正确答案: A
    解析:

  • 第21题:

    单选题
    证券公司申请文件齐备的,全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的,自受理之日起(  )个转让日内与证券公司签订《协议书》,向其出具主办券商业务备案函,并予以公告。
    A

    3

    B

    5

    C

    7

    D

    10


    正确答案: B
    解析:

  • 第22题:

    单选题
    根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事以下哪些业务的证券公司(  )。Ⅰ.推荐业务Ⅱ.经纪业务Ⅲ.做市业务Ⅳ.全国股份转让系统公司规定的其他业务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案: B
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    根据管理细则等规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向(  )申请备案,成为主办券商。
    A

    中国证监会

    B

    中国证券业协会

    C

    全国股份转让系统有限责任公司

    D

    国务院


    正确答案: D
    解析: