证券公司参与区域性市场，应当（ ）。 ①合理确定参与的数量和地域 ②制订开展区域性市场业务方案 ③建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制 ④制订接受监管的方案A.①②③ B.②③④ C.①③④ D.①②③④

题目
证券公司参与区域性市场，应当（ ）。
①合理确定参与的数量和地域
②制订开展区域性市场业务方案
③建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
④制订接受监管的方案

A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
相似考题

1.证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（ ）

2.市场参与者应当具备的特征有( )。A、市场参与者应当相互独立B、市场参与者应当熟悉情况C、市场参与者之间存在关联方关系D、市场参与者应当有能力并自愿进行相关资产或负债的交易

3.()也称四板市场,是为特定区域内的企业提供股权、债权转让和融资服务的私募市场。A、新三板市场B、区域性股权交易市场C、证券公司主导的柜台市场D、中小板市场

4.证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括( )。A．市场风险B．管理风险C．合规风险D．流动性风险

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  • 第1题：

    证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括()。

    A:市场风险
    B:管理风险
    C:合规风险
    D:流动性风险

    答案：C
    解析：
    证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险，以及上述风险的含义、特征和可能引起的后果。

  • 第3题：

    下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有()。
    Ⅰ．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和职业道德，按规定和约定履行义务
    Ⅱ．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益
    Ⅲ．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理
    Ⅳ．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理

    A.Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．
    D.Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理，Ⅲ项说法错误。

  • 第4题：

    证券公司参与区域性市场，应当（ ）。
    Ⅰ.合理确定参与的数量和地域
    Ⅱ.制订开展区域性市场业务方案
    Ⅲ.建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
    Ⅳ.制订接受监管的方案

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：A
    解析：
    证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

  • 第5题：

    以下关于区域性股权交易市场，说法错误的是（）

    • A、采取会员制
    • B、证券公司参与区域性市场前，应对区域性市场进行评估
    • C、经所在地省级人民政府批准设立
    • D、不得跨区域设立营业性分支机构

    正确答案:D

  • 第6题：

    我国债券市场的主要交易场所是（）。

    • A、由机构投资者参与的银行间市场
    • B、由证券公司参与的交易所债券市场
    • C、由个人投资者参与的银行柜台市场
    • D、由证券公司参与的银行间市场

    正确答案:A

  • 第7题：

    证券公司决定终止区域性市场业务的，应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料中的（）报送中国证券业协会备案。 Ⅰ.终止区域性市场业务的报告 Ⅱ.公司股东大会关于终止区域性市场业务的决议 Ⅲ.公司董事会关于终止区域性市场业务的决议 Ⅳ.与区域性市场签订的业务终止协议

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（  ）。Ⅰ.参股区域性股权市场运营机构Ⅱ.分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务Ⅲ.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息Ⅳ.在区域性股权市场提供私募债券融资服务
    A

    Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： C
    解析：

  • 第9题：

    单选题
    证券公司参与区域性市场，应当（  ）。①合理确定参与的数量和地域②制订开展区域性市场业务方案③建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制④制订接受监管的方案
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的是（  ）。
    A

    入股区域性股权市场运营机构

    B

    取得区域性股权市场中介机构资格

    C

    持股情况、中介机构资格发生变化

    D

    证券公司从业人员的履职情况


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    证券公司决定终止区域性市场业务的，应在终止相关业务后5个工作日内将下列材料中的（）报送中国证券业协会备案。 Ⅰ.终止区域性市场业务的报告 Ⅱ.公司股东大会关于终止区域性市场业务的决议 Ⅲ.公司董事会关于终止区域性市场业务的决议 Ⅳ.与区域性市场签订的业务终止协议
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（　　）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。
    A

    3

    B

    5

    C

    8

    D

    10


    正确答案： B
    解析：
    证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前10个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。在每年4月30日前将上一年度参与区域性股权市场情况报送至中国证券业协会。

  • 第13题：

    根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列关于证券公司参与区域性股权市场的业务范围的说法，正确的有（ ）。
    Ⅰ参股区域性股权市场运营机构
    Ⅱ分支机构可以经证券公司批准并在授权范围内开展区域性股权市场相关业务
    Ⅲ为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
    Ⅳ在区域性股权市场提供私募债券融资服务

    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：

  • 第14题：

    证券公司参与区域性市场，应()。
    Ⅰ．合理确定参与的数量和地域
    Ⅱ．制订开展区域性市场业务方案
    Ⅲ．建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制
    Ⅳ．制订接受监管的方案

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    C.Ⅰ．Ⅲ．
    D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司参与区域性市场，应合理确定参与的数量和地域，制定开展区域性市场业务方案，建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制。

  • 第15题：

    证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（ ）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证券业协会。

    A.5
    B.10
    C.15
    D.20

    答案：A
    解析：
    本题考查证券公司在区域股权市场提供业务服务的相关规定。

  • 第16题：

    市场参与者的特征包括（　）。

    A、市场参与者应当相互独立
    B、市场参与者应当熟悉情况，能够根据可获得的信息对相关资产或负债以及交易具备合理认知
    C、企业将在主要市场或最有利市场进行交易的市场参与者
    D、市场参与者应当有能力并自愿进行相关资产或负债的交易
    E、企业在确定市场参与者时应考虑所计量的相关资产或负债

    答案：A,B,D
    解析：
    市场参与者应该具备以下特征：
    （1）市场参与者应当相互独立，不存在关联方关系；
    （2）市场参与者应当熟悉情况，能够根据可取得的信息对相关资产或负债以及交易具备合理认知；
    （3）市场参与者应当有能力并自愿进行相关资产或负债的交易。（参见教材19页）

  • 第17题：

    证券公司应于每月结束后（）个工作日内按要求向协会报送区域性市场业务月度报表

    • A、2
    • B、3
    • C、4
    • D、5

    正确答案:D

  • 第18题：

    证券公司参与区域性市场，应（）。 Ⅰ.合理确定参与的数量和地域 Ⅱ.制定开展区域性市场业务方案 Ⅲ.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制 Ⅳ.制定接受监管的方案

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    以下关于区域性股权交易市场，说法错误的是（）
    A

    采取会员制

    B

    证券公司参与区域性市场前，应对区域性市场进行评估

    C

    经所在地省级人民政府批准设立

    D

    不得跨区域设立营业性分支机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    下列属于证券公司可以在区域性股权市场开展的业务的是（  ）。Ⅰ.代理开立区域性股权市场证券账户Ⅱ.与小额贷款公司合作，为企业提供融资服务Ⅲ.推荐企业挂牌和展示Ⅳ.提供财务顾问的服务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（  ）原则，并做好风险控制工作。①公开②平等③自愿④诚实信用
    A

    ①②

    B

    ①③④

    C

    ①②④

    D

    ②③④


    正确答案： C
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    证券公司可以在区域性股权市场开展的业务包括但不限于（　　）。Ⅰ．代理开立区域性股权市场证券账户Ⅱ．推荐企业展示Ⅲ．推荐企业挂牌Ⅳ．为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：①推荐企业挂牌；②承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；③代理开立区域性股权市场证券账户；④为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；⑤利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；⑥为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；⑦为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；⑧与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；⑨改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；⑩推荐企业展示；⑪中国证监会或中国证券业协会规定的其他业务。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司参与区域性市场，应（）。 Ⅰ.合理确定参与的数量和地域 Ⅱ.制定开展区域性市场业务方案 Ⅲ.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制 Ⅳ.制定接受监管的方案
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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