证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。 ①内幕交易 ②操纵市场 ③假借他人名义或者个人名义进行自营业务 ④违反规定委托他人代为买卖证券A.①②③④ B.①②③ C.①③④ D.①②④

题目
证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。
①内幕交易
②操纵市场
③假借他人名义或者个人名义进行自营业务
④违反规定委托他人代为买卖证券

A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④
相似考题

1.买卖基金券是证券公司从事自营业务中的禁止行为。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.买卖基金券是证券公司从事证券自营业务中的禁止行为。（ ）

3.下面关于证券自营业务说法正确的是（ ）。 A．证券公司均不得从事证券自营业务 B．证券公司均可以从事证券自营业务 C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D．一部分证券公司可以从事证券自营业务

4.下列关于自营业务含义的说法中，正确的有( )。A．证券公司均能从事证券自营业务B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

更多“证券公司从事证券自营业务时，（）属于禁止性行为。 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事自营业务时，必须同时拥有资金和证券。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    根据我国证券法规定，证券公司能否从事自营业务()?

    A、证券公司均可以从事证券自营业务

    B、证券公司均不得从事证券自营业务

    C、证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务

    D、一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务


    参考答案：D

  • 第3题：

    自营业务的含义与自营买卖对象

    以下说法是正确的有（ ）。

    A．综合类证券公司可以进行证券自营业务

    B．从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券

    C．经纪类证券公司不可以进行证券自营业务

    D．证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券


    正确答案：ACD

  • 第4题：

    以下关于证券自营业务的描述不正确的是（ ）。

    A:禁止从自营账户中提取现金
    B:经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
    C:自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行
    D:自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理

    答案：D
    解析：
    自营业务必须以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等。故选择D项

  • 第5题：

    证券自营业务的具体含义包括()。

    A:所有证券公司都能从事证券自营业务
    B:是一种以营利为目的的经营行为
    C:在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
    D:必须在以自己名义开设的证券账户中进行交易

    答案：B,C,D
    解析：
    证券自营业务具体包括四层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务；②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金；④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

  • 第6题：

    下列关于证券自营业务的说法错误的是()。

    A:有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务
    B:自营业务是证券公司以营利为目的，通过赚取佣金的一种经营行为
    C:在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
    D:自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券

    答案：B
    解析：
    自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。

  • 第7题：

    证券自营业务的含义包括()。

    A:从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币
    B:只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其净资本不得低于5000万元人民币
    C:自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
    D:自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

    答案：B,C,D
    解析：
    证券自营业务具体地说有以下4层含义：①只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币。②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。

  • 第8题：

    下列关于证券公司自营业务的投资范围的说法，不正确的是（）。

    • A、证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资
    • B、具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易
    • C、不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易
    • D、证券公司可以为从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资的子公司提供融资或者担保

    正确答案:D

  • 第9题：

    证券公司从事自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、出借账户、变相自营、账外自营等。


    正确答案:正确

  • 第10题：

    下列关于证券自营业务禁止行为的说法，正确的是（）。 Ⅰ.证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的 Ⅱ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务 Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为 Ⅳ.专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:D

  • 第11题：

    单选题
    证券公司从事证券自营业务时，（  ）属于禁止性行为。①内幕交易②操纵市场③假借他人名义或者个人名义进行自营业务④违反规定委托他人代为买卖证券
    A

    ①②③④

    B

    ①②③

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    下列关于证券自营业务禁止行为的说法，错误的是（）。
    A

    证券公司从事证券自营业务时，严禁以获取利益或者减少损失为目的

    B

    假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

    C

    在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于操纵市场的行为

    D

    专设自营账户也属于证券自营业务的禁止行为


    正确答案： C
    解析： 证券自营业务禁止行为：禁止内幕交易、禁止操纵市场、其他禁止行为。

  • 第13题：

    下列关于证券自营业务的说法中，正确的是（ ）。 A．证券自营业务是证券公司一种以盈利为目的，为客户买卖证券，以此获得交易佣金的经营行为 B．证券公司自营业务只能买卖证券交易所上市的证券 C．证券公司从事自营业务时，只能使用自有资金或依法筹集可用于自营的资金 D．证券公司从事自营业务时，为分摊仓位，可以借用他人账户进行自营业务


    正确答案：C
    A项证券自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为；B项自营业务既可以买卖上市证券，也可以买卖非上市证券；D项自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行。

  • 第14题：

    只有经中国证监会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。 （ ）


    正确答案：√

  • 第15题：

    下面关于证券自营业务说法正确的是()。

    A:证券公司均不得从事证券自营业务
    B:证券公司均可以从事证券自营业务
    C:证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
    D:一部分证券公司可以从事证券自营业务

    答案：D
    解析：

  • 第16题：

    以下关于证券自营业务的描述不正确的是（ ）。
    A.禁止从自营账户中提取现金
    B.经总部批准，证券公司的营业部可以从事自营业务
    C.自营买卖必须在以证券公司自己名义开设的证券账户中进行
    D.自营业务须由自营业务部门负责自营账户的管理


    答案：D
    解析：
    D项，证券自营业务的运作管理首先要控制运作风险，其中，自营业务必须 以证券公司自身名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包 括开户、销户、使用登记等。

  • 第17题：

    以下不属于证券公司证券自营业务禁止行为的是（）

    A:以证券公司的名义开立专门的证券自营账户
    B:以个人名义进行自营业务
    C:将自营业务与代理业务混合操作
    D:将自营账户借给他人使用

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第一百三十万条规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。第一百三十七条规定，证券公司的自营业务必须以自己的名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行证券公司的自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金证券公司不得将其自营账户借给他人使用。

  • 第18题：

    证券公司从事自营业务时，必须使用自有资金。 （）


    答案：错
    解析：
    证券公司从事自营业务时，必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。

  • 第19题：

    证券公司从事集合资产业务有哪些禁止性行为？


    正确答案:（1）向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；
    （2）挪用集合计划资产；
    （3）募集资金不入账或者其他任何形式的账外经营；
    （4）募集资金超过计划说明书约定的规模；
    （5）接受单一客户参与资金低于中国证监会规定的最低限额；
    （6）使用集合计划资产进行不必要的交易
    （7）内幕交易、操纵证券价格、不正当关联交易及其他违反公平交易规定的行为；
    （8）违规将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途；
    （9）将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资；
    （10）以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；
    （11）将资产管理业务与其他业务混合操作；
    （12）以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖，损害客户的利益；
    （13）利用所管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；
    （14）自营业务抢先于资产管理业务进行交易，损害客户的利益；
    （15）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

  • 第20题：

    下列有关自营业务的含义，正确的有（）。

    • A、只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
    • B、自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
    • C、在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
    • D、自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

    正确答案:B,D

  • 第21题：

    下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为

    • A、Ⅰ、Ⅱ
    • B、Ⅰ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:C

  • 第22题：

    单选题
    下列有关自营业务的说法中，正确的有（）。 Ⅰ.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行 Ⅱ.只有综合类证券公司才能从事证券自营业务 Ⅲ.在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金 Ⅳ.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的一种经营行为
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列各项中，属于证券公司从事证券自营业务禁止性行为的有（　　）。
    A

    违反规定购买本证券公司控股股东发行的证券

    B

    违反规定购买与本证券公司有其他利害关系的发行人发行的证券

    C

    利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场

    D

    违反规定委托他人代为买卖证券


    正确答案： C,B
    解析：
    《证券公司监督管理条例》第四十三条规定，证券公司从事证券自营业务，不得有下列行为：（一）违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；（二）违反规定委托他人代为买卖证券；（三）利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场；（四）法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构禁止的其他行为。

相关内容