境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经( )批准。境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经( )批准。 A．国家外汇管理局 B．对外贸易经济合作部 C．国务院证券监督管理机构 D．中国人民银行
题目
A．国家外汇管理局
B．对外贸易经济合作部
C．国务院证券监督管理机构
D．中国人民银行
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第1题：
60.境外上市，是指境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易场所流通转让。 （ ）
正确答案：√
境内企业直接或间接到境外公开发行股票并在境外证券交易所流通转让称为境外上市。 -
第2题：
在我国证券资金流入环节中，境内企业经批准可通过（ ）的方式到境外募集资金调回使用。
A．境外投资
B．境外发行债券
C．境外上市(H股)
D．投资A股
E．投资B股
正确答案：BC
-
第3题：
我国《证券法》规定，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。()答案：对解析：我国证券公司的设立实行审批制，由中国证监会依法对证券公司的设立申请进行审查，决定是否批准设立。未经中国证监会批准，任何单位和个人不得经营证券业务。其中，根据重要事项变更审批要求：证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。 -
第4题：
我国企业选择境外直接上市，需要先向（ ）提出申请。A.境外证券监管机构
B.境内证券监管机构
C.境外证券交易所
D.境内证券交易所答案：B解析：我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请。 -
第5题：
证券公司证券自营业务买卖的主要买卖对象是()。A:已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
B:已经和依法可以在境外证券交易所上市交易的证券
C:已经和依法可以在境内银行间市场交易的政府债券
D:依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券答案：A解析：证券公司证券自营业务的投资范围有：①已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券；②已经和依法可以在境内银行间市场交易的政府债券；③依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。其中第一种是主要买卖对象。 -
第6题：
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）出具法律意见。
①首次公开发行股票及上市
②上市公司实行股权激励计划
③上市公司召开股东大会
④境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易A.①③
B.①④
C.①③④
D.①②③④答案：D解析：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：首次公开发行股票及上市；上市公司发行证券及上市；上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；上市公司实行股权激励计划；上市公司召开股东大会；境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易；证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立；证券衍生品种的发行及上市；中国证监会规定的其他事项。 -
第7题：
企业因在境外发行证券与上市等原因，需要向有关证券公司、证券服务机构和境外监管机构提供或者公开披露涉及国家安全或者重大利益的电子会计资料的，应当依法报()批准。A、国家档案局
B、国务院财政部
C、国家税务总局
D、证监会答案：A解析： -
第8题：
境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准。
正确答案:正确 -
第9题：
境内机构、境内个人向境外直接投资或者从事境外（）、衍生产品发行、交易，应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。
- A、有价证券
- B、股票
- C、债券
- D、期货
正确答案:A -
第10题：
单选题境内机构、境内个人向境外直接投资或者从事境外（）、衍生产品发行、交易，应当按照国务院外汇管理部门的规定办理登记。A有价证券
B股票
C债券
D期货
正确答案： A解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题下列关于中国证券监督委员会的职责，说法正确的是（ ）。①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划②监管证券投资活动③监管上市国债和企业间债券的交易活动④监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市A①②③
B①②④
C②③④
D①③④
正确答案： C解析： -
第12题：
单选题下列关于中国证券监督管理委员会的职责，说法正确的是（ ）。Ⅰ．研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划Ⅱ．监管证券投资活动Ⅲ．监管上市国债和企业间债券的交易活动Ⅳ．监管境外企业直接或间接到境内发行股票、上市AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅱ、Ⅳ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：
中国证券监督管理委员会的职责包括：①研究和拟定证券期货市场的方针政策、发展规划；②监管证券投资活动；③监管上市国债和企业债券的交易活动；④监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市，监管境内机构到境外设立证券机构，监管境外机构到境内设立证券机构、从事证券业务等。 -
第13题：
境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经( )批准。
A 国务院证券监督管理机构
B 证券业协会
C 证券交易所会员大会
D 企业所在地省级人民政府
参考答案：A
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第14题：
证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准。（ ）
正确答案：√
-
第15题：
我国企业选择境外直接上市，需首先向（ ）提出申请。A.境外证券交易所
B.境内中国证监会
C.境内证券交易所
D.境外证券监管机构答案：B解析：我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请。 -
第16题：
关于境内上市及境外上市的主要市场，表述错误的是（）A境外直接上市是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具）
B企业选择境内IPO上市，可选择的市场包括主板、中小企业板及创业板
C境外间接上市是指境内公司通过境外特殊目的公司持有、控制境内资产及股权，并以境内公司的名义申请境外交易所上市交易
D企业选择境外IPO上市，可选择的市场包括香港证券交易所、美国纳斯达克证券交易所等答案：C解析： -
第17题：
证券公司证券自营业务买卖的对象是（ ）。
A.已经和依法可以在境内证券交易所上市交易的证券
B.已经和依法可以在境外证券交易所上市交易的证券
C.已经和依法可以在境内银行间市场交易的政府债券等
D.依法经中国证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券答案：A解析： -
第18题：
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）出具法律意见。
Ⅰ.首次公开发行股票及上市
Ⅱ.上市公司实行股权激励计划
Ⅲ.上市公司召开股东大会
Ⅳ.境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易A：Ⅰ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.答案：D解析：按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师事务所从事证券法律业务，可以为下列事项出具法律意见：首次公开发行股票及上市；上市公司发行证券及上市；上市公司的收购、重大资产重组及股份回购；上市公司实行股权激励计划；上市公司召开股东大会；境内企业直接或间接到境外发行证券，将其证券在境外上市交易；证券公司、证券投资基金管理公司及其分支机构的设立、变更、解散、终止；证券投资基金的募集，证券公司集合资产管理计划的设立；证券衍生品种的发行及上市；中国证监会规定的其他事项。 -
第19题：
在境外发行证券与上市过程中，境外上市公司向有关（）提供或者公开披露涉及国家安全或者重大利益的档案的，应当依法报国家档案局批准。
- A、证劵公司
- B、证劵监管机构
- C、证劵服务机构
- D、境外监管机构
正确答案:A,C,D -
第20题：
境内机构、境内个人向境外直接投资或者从事境外有价证券、衍生产品发行、交易，应当按照（）的规定办理登记。
- A、国务院
- B、国务院外汇管理部门
- C、有关部门
- D、主管部门
正确答案:B -
第21题：
单选题我国企业选择境外直接上市，需要先向（ ）提出申请。A境外证券监管机构
B境内证券监管机构
C境外证券交易所
D境内证券交易所
正确答案： C解析： -
第22题：
单选题我国企业选择境外直接上市，需首先向（ ）提出申请。[2017年11月真题]A境内证券交易所
B境内证券监管机构
C境外证券监管机构
D境外证券交易所
正确答案： C解析：
我国企业选择境外直接上市，需首先向中国证监会提出申请。为保证上市公司质量，中国证监会对企业申请境外上市提出了较高的要求。 -
第23题：
单选题（）是指企业直接以国内股份有限公司的名义向国外证券主管机构申请发行股票（或其他衍生工具），向当地证券交易所申请上市。A境外直接上市
B境外间接上市
C境内首次公开发行
D境内间接上市
正确答案： C解析：