洗钱风险评估指标体系包括哪些基本要素。()A.客户特性B.地域C.业务D.行业

题目
洗钱风险评估指标体系包括哪些基本要素。()

A.客户特性

B.地域

C.业务

D.行业

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1.我行洗钱风险评估体系包括()三方面内容。A.客户洗钱风险评估B.产品洗钱风险评估C.集团洗钱风险自评估D.条线洗钱风险评估E.部门洗钱风险评估

2.我国的洗钱风险评估和控制措施明显滯后主要体现在哪些方面()?A.金融机构的产品、业务洗钱风险评估标准和流程不统一B.客户风险等级划分工作简单复制监管部门风险评估指标体系C.法人总部层面推动实施洗钱风险自评估进展缓慢D.以上都是

3.客户洗钱风险评估的过程中,对于风险控制效果影响力越大的基本要素及其风险子项,其赋值越()A.低B.高C.复杂D.单一

4.区域火灾风险评估的流程正确的是（ ）。A.信息采集、评估指标体系建立、风险识别、风险控制、风险分析与计算、确定评估结论B.风险识别、风险控制、评估指标体系建立、信息采集、风险分析与计算、确定评估结论C.评估指标体系建立、信息采集、风险识别、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制D.信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制

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  • 第1题：

    洗钱风险评估指标体系基本要素包括以下哪几项?( )

    A.客户特性

    B.地域

    C.业务(含金融产品、金融服务)

    D.行业(含职业)


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    以下哪些内容具体解释了客户洗钱风险评估及等级分类的方法?()

    A.运用权重法

    B.以定性与定量分析相结合的方式进行洗钱风险评估

    C.金融机构对每一基本要素及其风险子项进行赋值，逐一对照风险子项进行评估

    D.建立客户风险等级总分(区间)与风险等级之间的映射规则，以确定每个客户的具体风险评级


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、（ ）、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。

    A.社会经济活动
    B.信用
    C.时间
    D.地域

    答案：D
    解析：
    洗钱风险评估指标体系包括客户特性、地域、业务（含金融产品、金融服务）、行业（含职业）四类基本要素。

  • 第4题：

    以下哪些项属于洗钱风险评估指标体系需要考虑的风险子项?( )

    A.客户信息的公开程度

    B.某国(地区)受反洗钱监控或制裁的情况

    C.跨境交易

    D.行业现金密集程度


    正确答案：ABCD



  • 第5题：

    区域火灾风险评估的流程正确的是()。

    A.信息采集、评估指标体系建立、风险识别、风险控制、风险分析与计算、确定评估结论
    B.风险识别、风险控制、评估指标体系建立、信息采集、风险分析与计算、确定评估结论
    C.评估指标体系建立、信息采集、风险识别、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制
    D.信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制

    答案：D
    解析：
    教材P343
    本题考查的是评估的流程。风险评估流程为信息采集、风险识别、评估指标体系建立、风险分析与计算、确定评估结论、风险控制。

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