《证券法》规定,操纵证券市场的行为包括( )。A.违背客户的委托为其买卖证券B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖D.单独或通过合谋,集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格E.公布公司股权结构的重大变化

题目

《证券法》规定,操纵证券市场的行为包括( )。

A.违背客户的委托为其买卖证券

B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量

C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D.单独或通过合谋,集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格

E.公布公司股权结构的重大变化


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  • 第1题:

    若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是哪几项?( )

    A.违背客户的委托为其买卖证券

    B.对客户的证券买卖进行指导

    C.接受客户的全权委托,为客户决定证券买卖

    D.假借客户的名义买卖证券


    正确答案:B

    【考点】证券公司在证券交易中禁止的行为
    【解析】《证券法》第79条规定:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(一)违背客户的委托为其买卖证券;(二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。第143条规定:证券公司办理经纪业务,不得接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格。根据以上规定。选项A、C、D都是证券法禁止的行为,只有B是正确答案。

  • 第2题:

    若该证券公司在证券交易中从事了下列行为,其中不为《证券法》所禁止的是:

    A.违背客户的委托为其买卖证券
    B.对客户的证券买卖进行指导
    C.接受客户的全权委托,为客户决定证券买卖
    D.假借客户的名义买卖证券

    答案:B
    解析:
    《证券法》第79条:禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为: (一)违背客户的委托为其买卖证券; (二)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件; (三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金; (四)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券; (五)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖; (六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息; (七)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。 欺诈客户行为给客户造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第3题:

    下列属于操纵证券市场行为的有( )
    ①违背客户委托为其买卖证券
    ②合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格③挪用客户所委托买卖的证券
    ④单独集中持股优势操纵证券交易量

    A.①③④
    B.①②③
    C.①②③④
    D.②④

    答案:D
    解析:

  • 第4题:

    下列行为中,属于《证券法》规定的欺诈客户的行为有( )。

    A.违背客户的委托为其买卖债务

    B.假借客户的名义买卖债券

    C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的债券买卖

    D.挪用客户账户上的资金


    正确答案:ABCD

  • 第5题:

    《证券法》规定,操纵证券市场的行为包括( )。
    A.违背客户的委托为其买卖证券
    B.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或证券交易量
    C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
    D.单独或通过合谋,集中资金优势、持股优势等操纵证券交易价格
    E.公布公司股权结构的重大变化


    答案:B,D
    解析: