根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（　）。 A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人 E.丁证券公司从业人员按照客户的委托为其买卖证券

题目
根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（　）。

A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
E.丁证券公司从业人员按照客户的委托为其买卖证券
相似考题

1.《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括( )A.违背客户的委托为其买卖证券B.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金C.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖D.编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

2.根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有( )。A．甲公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易B．乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件C．丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格D．上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

3.下列属于欺诈客户行为包括（ ）。 A．违背客户的委托为其买卖证券 B．不在规定时问内向客户提供交易的书面确认文件 C．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量 D．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

4.证券公司及其从业人员在下列行为中,哪个不属于证券法禁止的损害客户利益的欺诈行为?()A、挪用客户所委托的证券或者客户账户上的资金B、违背客户的委托为其买卖证券C、以自己为交易对象，进行不转移所有权自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量D、不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

更多“根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（　）。 A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易 B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格 D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人 E.丁证券公司从业人员按照客户的委托为其买卖证券”相关问题

  • 第1题：

    下列选项中，属于制造虚假信息的行为有（ ）

    A．编制并传播影响证券交易的虚假信息

    B．证券公司的从业人员挪用客户所委托买卖的证券

    C．证券公司不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    D．对已有的信息进行歪曲、篡改


    正确答案：AD
    本题测试的是有关制造虚假信息的行为。对于7种禁止的交易行为，应注意从行为主体上、行为手段上加以区别。其中8、C属于欺诈客户的行为。

  • 第2题：

    下列不属于欺诈客户行为的是（ ）。

    A.合谋利用信息优势连续买卖操纵证券交易价格
    B.利用传播媒介误导投资者的信息
    C.未经客户委托，假借客户名义买卖证券
    D.未在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    答案：A
    解析：

  • 第3题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（　）。

    A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
    B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
    C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
    D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

    答案：A,B,C,D
    解析：
    选项A属于虚假陈述行为；选项B属于欺诈客户行为；选项C属于操纵市场行为；选项D属于内幕交易行为。

  • 第4题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于操纵证券市场行为的有（ ）。

    A.通过合谋利用信息优势联合买卖
    B.不以成交为目的，频繁申报并撤销申报
    C.利用虚假的重大信息，诱导投资者进行证券交易
    D.证券公司从业人员利用内幕信息以外的未公开信息从事与该信息相关的证券交易活动

    答案：A,B,C
    解析：
    选项D：属于利用未公开信息交易（“老鼠仓”）。

  • 第5题：

    证券公司及其从业人员的欺诈客户的行为包括（ ）。
    ①单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量
    ②违背客户的委托为其买卖证券
    ③不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
    ④挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    A.②③④
    B.①②③
    C.①②④
    D.①③

    答案：A
    解析：
    “单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量”属于操纵市场行为。

  • 第6题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（　）。

    A.甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
    B.乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
    C.丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
    D.上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人
    E.丁证券公司从业人员按照客户的委托为其买卖证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    选项A属于虚假陈述行为；选项B属于损害客户利益；选项C属于操纵市场行为；选项D属于内幕交易行为。

  • 第7题：

    在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）。

    • A、违背客户的委托为其买卖证券
    • B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    • C、挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金
    • D、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

    • A、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易
    • B、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件
    • C、丙证券公司利用资金优势.连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格
    • D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    多选题
    根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（）。
    A

    某证券公司利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

    B

    证券公司从业人员不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    C

    证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    D

    证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券


    正确答案： B,D
    解析： 欺诈客户，是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，进行的违背客户真实意思表示、损害其利益的行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：
    （1）违背客户的委托为其买卖证券；
    （2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；
    （3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；
    （4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；
    （5）为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；
    （6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；
    （7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

  • 第10题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（　　）。
    A

    甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，误导投资者

    B

    乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

    C

    丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

    D

    上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人


    正确答案： A,D
    解析：
    根据《证券法》的规定，禁止的交易行为包括内幕交易行为、操纵证券市场行为、制造虚假陈述行为和欺诈客户行为。AB两项，是欺诈客户行为；C项，是操纵证券市场行为；D项，是内幕交易行为。上述各项均属于禁止的证券交易行为。

  • 第11题：

    多选题
    根据我国证券法律制度的规定，下列各项中，不属于欺诈客户行为的有（　　）。
    A

    证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金

    B

    证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    C

    证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    D

    证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券


    正确答案： A,C
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    证券公司及其从业人员欺诈客户的行为包括（）。Ⅰ.单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者数量Ⅱ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅲ.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅳ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    根据《中国人民共和国证券法》的规定，在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事的损害客户利益的欺诈行为包括（）。

    A.违背客户的委托为其买卖证券

    B.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

    C.挪用客户所委托买卖的证券

    D.与他人串通，以事先约定的价格进行证券交易，影响证券交易价格

    E.利用传播媒介传播虚假或误导投资者的信息


    正确答案：ABCE

  • 第14题：

    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（　　）。

    A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
    B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    D.证券公司从业人员未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

    答案：C,D
    解析：
    欺诈客户，是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中，进行的违背客户真实意愿，侵害客户利益的行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：（1）违背客户的委托为其买卖证券；（2）不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件；（3）挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金（选项C）；（4）未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券（选项D）；（5）为谋取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；（6）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；（7）其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

  • 第15题：

    根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（　）。

    A.甲证券公司在证券交易活动中传播了虚假信息，对市场交易量产生了一定影响
    B.乙证券公司不在规定的时间内向客户李某提供交易的书面确认文件
    C.丙证券公司利用其资金优势连续买入某上市公司股票，造成该股票价格大幅上涨
    D.丁证券公司在自身网站上发布对某上市公司股票价格的预测信息

    答案：A,B,C
    解析：
    选项A，信息披露义务人以外的机构和人员编造、传播虚假信息或误导性信息、虚假陈述，误导投资者的行为，不构成虚假陈述，属于操纵市场行为；选项B，属于欺诈客户的行为；选项C，属于操纵证券市场的行为；选项D，并未进行反向交易，不属于操纵证券市场行为。

  • 第16题：

    根据证券法律制度的规定，下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（　　）。

    A.李某和王某通过合谋，集中双方的资金优势，连续买入某股票，操纵该股票交易价格
    B.证券公司经理邓某，根据上市公司披露的财务报告，预测该上市公司发展前景良好，建议其朋友于某购买该股票
    C.田某在自己实际控制的几个账户之间进行证券交易，影响证券交易价格和证券交易量
    D.郭某与戴某串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行交易，影响证券交易价格和证券交易量

    答案：A,C,D
    解析：

  • 第17题：

    下列各项中，不属于操纵证券市场行为的是（ ）。

    A.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或证券交易量
    B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易量
    C.违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
    D.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

    答案：C
    解析：
    《中华人民共和国证券法》规定，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量。（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量。（4）以其他手段操纵证券市场。操纵证券市场行为给投资者造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第18题：

    《证券法》规定的证券公司及其从业人员的欺诈行为不包括（）

    • A、违背客户的委托为其买卖证券
    • B、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    • C、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
    • D、编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

    正确答案:D

  • 第19题：

    证券交易中，证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为包括（） Ⅰ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 Ⅱ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 Ⅲ.私自买卖客户账户上的证券 Ⅳ.假借客户名义买卖证券

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）
    A

    甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

    B

    乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

    C

    丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

    D

    上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人


    正确答案： C,B
    解析： 选项A属于虚假陈述；选项B属于欺诈客户；选项C属于操纵市场；选项D属于内幕交易。

  • 第21题：

    单选题
    A公司为上市证券公司，该公司的下列行为中，不属于操纵证券市场的手段有（　　）。[2016年9月真题]Ⅰ．单独或者通过合谋，利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量Ⅱ．将证券自营业务和证券资产管理业务分开操作Ⅲ．在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或证券交易量Ⅳ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券法》，禁止任何人以下列手段操纵证券市场：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；④不以成交为目的，频繁或者大量申报并撤销申报；⑤利用虚假或者不确定的重大信息，诱导投资者进行证券交易；⑥对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议，并进行反向证券交易；⑦利用在其他相关市场的活动操纵证券市场；⑧以其他手段操纵证券市场的行为。

  • 第22题：

    多选题
    根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（    ）。
    A

    甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

    B

    乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

    C

    丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

    D

    上市公司董事王某知悉该公司近期的债务担保发生重大变更，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。
    A

    某证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

    B

    证券公司违背客户的委托为其买卖证券

    C

    某公司出借自己的证券账户

    D

    某公司非法利用他人账户从事证券交易


    正确答案： D,C
    解析： （1）选项AB：属于禁止的欺诈客户行为
    （2）选项CD://属于其他禁止的交易行为。

  • 第24题：

    多选题
    在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有（）。
    A

    违背客户的委托为其买卖证券

    B

    不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    C

    挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金

    D

    私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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