下列哪种情况出现时，应重新识别客户（ ）。A.客户行为异常B.客户有洗钱嫌疑C.客户提出销户D.先前获得的客户身份资料存在疑点

题目

下列哪种情况出现时，应重新识别客户（ ）。

A.客户行为异常

B.客户有洗钱嫌疑

C.客户提出销户

D.先前获得的客户身份资料存在疑点

相似考题

1.下列哪种情况出现时,应重新识别客户()。A.客户行为异常B.客户有洗钱嫌疑C.客户提前销户D.先前获得的客户身份资料存在疑点

2.出现下列哪些情况,金融机构应该重新识别客户。()A.客户要求变更姓名或者名称B.客户行为或者交易情况出现异常的C.先前获得的客户信息资料真实性，有效性，完整性存在疑点的D.客户要求变更注册资本，经营范围

3.下列那种情况出现时，应重新识别客户?A、客户行为异常B、客户有洗钱嫌疑C、客户提出销户D、客户代理人没有授权

4.对公客户或账户出现哪些情形时,应重新识别客户身份()。A、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的B、客户行为或交易情况出现异常的C、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的D、客户要求变更姓名、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人

参考答案和解析
正确答案：ABD
更多“下列哪种情况出现时,应重新识别客户( )。A.客户行为异常B.客户有洗钱嫌疑C.客户提出销户D.先前获 ”相关问题

  • 第1题：

    以下( )情况需重新对客户身份进行识别。

    A.客户变更姓名或者名称;

    B.变更注册资本、经营范围;

    C.客户行为或者交易情况出现异常的;

    D.客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的;


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    证券公司应当在出现以下情况时重新识别客户（ ）
    ①证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在一致；
    ②先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的；
    ③客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的；
    ④客户行为或者交易情况出现异常的；

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：B
    解析：
    证券公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。

  • 第3题：

    下列哪种情况出现时，应重新识别客户（）。

    • A、客户行为异常
    • B、客户有洗钱嫌疑
    • C、客户提出销户
    • D、先前获得的客户身份资料存在疑点

    正确答案:A,B,D

  • 第4题：

    出现哪些情况，金融机构应当重新识别客户身份（）

    • A、客户要求变更姓名.名称.身份证明文件.经营范围.注册资本.法定代表人的
    • B、客户行为或交易出现异常的
    • C、客户有洗钱.恐怖融资嫌疑的
    • D、先前获得的客户身份资料真实性.完整性.有效性存在疑点的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    出现以下情形时，应当重新识别客户身份（）。

    • A、客户行为或者交易情况出现异常的
    • B、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
    • C、获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
    • D、先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    客户行为或者交易情况出现异常的，应当（）。

    • A、通知客户前来销户
    • B、重新识别客户身份
    • C、通知客户前来填写情况说明
    • D、告之客户，请其注意

    正确答案:B

  • 第7题：

    多选题
    根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，下列哪些情况需要重新进行客户身份识别（）
    A

    客户行为或者交易情况出现异常的

    B

    客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的

    C

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    D

    客户被公安机关立案侦查的


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    出现以下哪些情况时，各级公司应结合客户风险及时启动客户重新识别，按照不低于客户初次身份识别的标准，对客户重新开展相应身份识别（）
    A

    客户进入或被移出公司高风险客户清单的

    B

    公司通过日常交易活动发现客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    C

    公司获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

    D

    先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    下列哪种情况出现时，应重新识别客户（）
    A

    客户行为异常

    B

    客户有冼钱嫌疑

    C

    客户提出销户

    D

    先前获得的客户身份资料存在疑点


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列哪种情况出现时，应重新识别客户（）。
    A

    客户行为异常

    B

    客户有洗钱嫌疑

    C

    客户提出销户

    D

    先前获得的客户身份资料存在疑点


    正确答案： A,B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列那种情况出现时，应重新识别客户？（）
    A

    客户行为异常

    B

    客户有洗钱嫌疑

    C

    客户提出销户

    D

    客户代理人没有授权


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    出现以下情形时，应当重新识别客户身份（）。
    A

    客户行为或者交易情况出现异常的

    B

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    C

    获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

    D

    先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列那种情况出现时，应重新识别客户?( )

    A.客户行为异常

    B.客户身份信息发生变化

    C.客户提出销户

    D.客户网银交易


    正确答案：AB

  • 第14题：

    下列哪种情况出现时，可以不重新识别客户（）

    • A、客户行为异常
    • B、客户有洗钱嫌疑
    • C、先前获得的客户身份资料存在疑点
    • D、金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果

    正确答案:D

  • 第15题：

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的应（）。

    • A、持续识别客户
    • B、重新识别开户
    • C、审核客户
    • D、开展尽职调查

    正确答案:B

  • 第16题：

    与客户的业务关系存续期间发生以下（）情况需要重新识别客户身份。

    • A、客户要求变更身份信息
    • B、客户的交易行为出现异常
    • C、怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资活动的
    • D、金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    出现以下情况时，应当重新识别客户（）

    • A、客户行为或者交易情况出现异常的
    • B、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的
    • C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
    • D、应重新识别客户身份的其他情形

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    以下哪种情况，金融机构需要重新识别客户身份。（）

    • A、客户行为或者交易情况出现异常的
    • B、金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的
    • C、获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的
    • D、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    单选题
    下列哪种情况出现时，可以不重新识别客户（）。
    A

    客户行为异常

    B

    客户有洗钱嫌疑

    C

    先前获得的客户身份资料存在疑点

    D

    金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    出现以下情况时，应当重新识别客户（）
    A

    客户行为或者交易情况出现异常的

    B

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    C

    客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

    D

    应重新识别客户身份的其他情形


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    在以下哪种情形下，金融机构应当重新识别客户身份（）。
    A

    客户办理大额现金存取业务时

    B

    对先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的

    C

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的

    D

    办理业务中发现异常现象


    正确答案： A,D
    解析： 出现以下情况时，金融机构应当重新识别客户： 　　
    （一）客户要求变更姓名或者名称、身份证件或者身份证明文件种类、身份证件号码、注册资本、经营范围、法定代表人或者负责人的。 　　
    （二）客户行为或者交易情况出现异常的。 　　
    （三）客户姓名或者名称与国务院有关部门、机构和司法机关依法要求金融机构协查或者关注的犯罪嫌疑人、洗钱和恐怖融资分子的姓名或者名称相同的。 　　
    （四）客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的。 　　
    （五）金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的。 　　
    （六）先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的。 　　
    （七）金融机构认为应重新识别客户身份的其他情形。

  • 第22题：

    多选题
    以下哪种情况，金融机构需要重新识别客户身份。（）
    A

    客户行为或者交易情况出现异常的

    B

    金融机构获得的客户信息与先前已经掌握的相关信息存在不一致或者相互矛盾的

    C

    获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性存在疑点的

    D

    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑的应（）。
    A

    持续识别客户

    B

    重新识别开户

    C

    审核客户

    D

    开展尽职调查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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