公司报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起在()个月内不受理公司的股票转让和定向发行申请的监管措施。A、36B、48C、24D、12

题目

公司报送的报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起在()个月内不受理公司的股票转让和定向发行申请的监管措施。

  • A、36
  • B、48
  • C、24
  • D、12

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  • 第1题:

    上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有( )。?

    A:虚假记载、误导性陈述或者遗漏
    B:盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
    C:盈利预测、误导性陈述或者遗漏
    D:虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    答案:D
    解析:
    《中华人民共和国证券法》第六十三条规定,发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第2题:

    以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格的有(  )

    A.保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
    B.发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50%以上
    C.发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    D.保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    E.保荐代表人唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作

    答案:A,E
    解析:
    《保荐办法》第六十八条保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格:
    (一)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题;
    (二)未完成或者未参加辅导工作;
    (三)未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;
    (四)因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;
    (五)唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作;
    (六)严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形。
    《保荐办法》第七十二条发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格:
    (一)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;
    (二)公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑 50%以上;
    (三)首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;
    (四)首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组:
    (五)上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露;
    (六)实际盈利低于盈利预测达20%以上;
    (七)关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额较大;
    (八)控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大;
    (九)违规为他人提供担保,涉及金额较大;
    (十)违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较大;
    (十一)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;
    (十二)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规,情节严重的;
    (十三)中国证监会规定的其他情形。

  • 第3题:

    发行人出现下列()情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐,将相关保荐代表人从名单中去除。

    A:证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
    B:公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    C:证券上市当年即盈利
    D:持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    答案:B,D
    解析:
    发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起3个月内不再受理保荐人的推荐,将相关保荐代表人从名单中去除:①公开发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。②证券上市当年即亏损。③持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第4题:

    如果持续督导期间发行人披露文件出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,则中国证监会应当自确认之日起( )内不再受理保荐。

    A:3个月
    B:6个月
    C:12个月
    D:24个月

    答案:A
    解析:
    自确认之日起3个月不再受理保荐。

  • 第5题:

    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的.中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条,期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正故本题答案为A。

  • 第6题:

    根据证券法律制度的规定,发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,移交稽查部门查处,被稽查立案的,暂停受理相关中介机构推荐的发行申请;查证属实的,自确认之日起(  )不再受理该发行人的股票发行申请,并依法追究中介机构及相关当事人责任。

    A.6个月内
    B.12个月内
    C.24个月内
    D.36个月内

    答案:D
    解析:
    发行人、中介机构报送的发行申请文件及相关法律文书涉嫌虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,移交稽查部门查处,被稽查立案的,暂停受理相关中介机构推荐的发行申请;查证属实的,自确认之日起36个月内不再受理该发行人的股票发行申请,并依法追究中介机构及相关当事人责任。

  • 第7题:

    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()。

    • A、限期改正
    • B、说明原因,并处以罚款
    • C、停业整顿
    • D、限期报送或者补充更正

    正确答案:D

  • 第8题:

    期货公司报送的风险监管报表存在()情况的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。

    • A、虚假记载
    • B、误导性陈述
    • C、重大错误
    • D、重大遗漏

    正确答案:A,B,D

  • 第9题:

    发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

    • A、证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    • B、公开发行证券上市当年即亏损
    • C、证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
    • D、持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    正确答案:A,B,D

  • 第10题:

    多选题
    下列说法正确的有(    )。
    A

    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正

    B

    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正

    C

    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正

    D

    期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国监证会派出机构应当对公司进行现场检查,发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定风险监管指标不符合规定标准


    正确答案: C,A
    解析:

  • 第11题:

    多选题
    下列说法正确的有()。
    A

    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正

    B

    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正

    C

    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正

    D

    期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查,发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定风险监管指标不符合规定标准


    正确答案: D,B
    解析: 暂无解析

  • 第12题:

    单选题
    根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,可以对相关责任人员采取认定为不适当人选的监管措施的情形有(  )。Ⅰ.发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的Ⅱ.发行人的控股股东、实际控制人违反本办法规定,致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅲ.发行人的董事、监事和高级管理人员违反本办法规定,致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的Ⅳ.保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,情节严重的Ⅴ.证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,情节严重的
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案: D
    解析:
    Ⅰ项,根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》第63条规定,发行人在证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的,中国证监会采取五年内不接受发行人公开发行证券相关文件的监管措施;对相关责任人员,视情节轻重,采取认定为不适当人选的监管措施,或者采取证券市场禁入的措施。Ⅱ项,第65条第1款规定,发行人的控股股东实际控制人违反本办法规定,致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,对责任人员采取认定为不适当人选等监管措施,或者采取证券市场禁入的措施。Ⅲ项,第65条第2款规定,发行人的董事监事高级管理人员违反本办法规定,致使发行人所报送的注册申请文件和披露的信息存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,对责任人员采取认定为不适当人选等监管措施,或者采取证券市场禁入的措施。Ⅳ项,第66条第1款规定,保荐人未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,采取暂停保荐人业务资格一年到三年,或者责令保荐人更换相关负责人的监管措施;情节严重的,撤销保荐人业务资格,并对相关责任人员采取证券市场禁入的措施。Ⅴ项,第66条第3款规定,证券服务机构未勤勉尽责,致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会视情节轻重,采取三个月至三年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施;情节严重的,对证券服务机构相关责任人员采取证券市场禁入的措施。

  • 第13题:

    以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格的有()。
    Ⅰ保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题且情节严重
    Ⅱ发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50%以上
    Ⅲ发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    Ⅳ保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    A.Ⅰ、Ⅱ、
    B.Ⅰ、
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第68条规定,保荐代表人出现尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题,或唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作的情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。根据第72条第2项规定,应为:公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上。该情形的处罚措施为:中国证监会根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月为不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格。根据第69条规定,该情形的处罚措施为撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。

  • 第14题:

    以下情形中,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格的有(  )。‘
    Ⅰ.保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题
    Ⅱ.发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50%以上
    Ⅲ.发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
    Ⅳ.保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    A.Ⅰ.Ⅱ
    B.Ⅰ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:B
    解析:
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第68条规定,保荐代表人出现尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题,或唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工作的情形的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格。根据第72条第2项规定,应为:公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上。根据第71条规定,该情形的处罚措施为:暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。根据第69条规定,该情形的处罚措施为撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施。

  • 第15题:

    上市公司( )的,中国证监会不予核准其发行申请。
    A.最近5年内有重大违法违规行为
    B.公司在最近5年内财务会计文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    C.招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
    D.存在与股东及股东的附属公司或者个人债务进行交易的行为


    答案:C
    解析:
    答案为C。招股文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,中国证监 会不予核准其发行申请

  • 第16题:

    下列说法正确的有( )。

    A.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正
    B.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当要求期货公司限期报送或者补充更正
    C.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,期货交易所应当要求期货公司限期报送或者补充更正
    D.期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当对公司进行现场检查,发现期货公司违反企业会计准则和有关规定的,可以认定风险监管指标不符合规定标准

    答案:A,D
    解析:
    《期货公司风险监管指标管理办法》第二十五条规定,期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的,公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查;发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的,可以认定其风险监管指标不符合规定标准。

  • 第17题:

    期货公司报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的将被罚款。( )


    答案:对
    解析:
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十一条,期货公司报送的材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的将被罚款。故本题答案为A。

  • 第18题:

    发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有( )。

    A.虚假记载、误导性陈述或者遗漏
    B.盈利预测、误导性陈述或者重大遗漏
    C.盈利预测、误导性陈述或者遗漏
    D.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

    答案:D
    解析:
    发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  • 第19题:

    挂牌公司以欺骗手段骗取股票发行核准的,中国证监会可以采取终止审核并自确认之日起()个月内不受理挂牌公司的定向发行申请。

    • A、12
    • B、24
    • C、36
    • D、48

    正确答案:C

  • 第20题:

    证券公司、证券服务机构出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会可视情节轻重,自确认之日起()个月内不接受相关签字人员出具的专项文件的监管措施。

    • A、36
    • B、48
    • C、24
    • D、12

    正确答案:A

  • 第21题:

    判断题
    期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。()
    A

    B


    正确答案:
    解析: 暂无解析

  • 第22题:

    单选题
    中国证监会受理了甲股份有限公司首次公开发行股票并上市的申请,甲公司随即在中国证监会网站上披露了招股说明书申报稿。后中国证监会在审核过程中发现,甲公司申请材料中记载的信息自相矛盾,有关文书涉嫌虚假记载。根据证券法律制度的规定,下列说法正确的是( )。
    A

    中国证监会将中止审核,并在12个月内不再受理甲公司的股票发行申请

    B

    中国证监会将终止审核,并在12个月内不再受理甲公司的股票发行申请

    C

    如果经稽查部门查证,虚假记载属实,自确认之日起12个月内中国证监会将不再受理甲公司的股票发行申请

    D

    如果经稽查部门查证,虚假记载属实,自确认之日起36个月内中国证监会将不再受理甲公司的股票发行申请


    正确答案: C
    解析:

  • 第23题:

    单选题
    主板发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会将采取终止审核并在(  )个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施。
    A

    6

    B

    12

    C

    18

    D

    36


    正确答案: B
    解析:
    《首发办法》(2020年修订)第52条规定,发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的,发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的,发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的,除依照《证券法》的有关规定处罚外,中国证监会将采取终止审核并在36个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施。