挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司被纳入失信联合惩戒对象的，应在上述事实发生之日起2个转让日内，披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。
题目
挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司被纳入失信联合惩戒对象的，应在上述事实发生之日起2个转让日内，披露相应主体被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、解决进展和后续处理计划。
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参考答案和解析
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第1题：
挂牌公司出现（）的，应当自事实发生之日起两个转让日内披露。
- A、控股股东或实际控制人发生变更
- B、任一股东所持公司3%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
- C、任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权
- D、对外提供担保（挂牌公司对控股子公司担保除外）
正确答案:A,C,D -
第2题：
挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在（）不得实施股票发行。
- A、相关情形消除前
- B、相关情形消除后3个月内
- C、相关情形消除后6个月内
- D、相关情形消除后12个月内
正确答案:A -
第3题：
关于挂牌公司重大资产重组涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。
- A、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对上述情况进行核查并发表意见
- B、独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
- C、如涉及失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见
- D、挂牌公司可不在《重大资产重组报告书》中对上述情况进行披露
正确答案:D -
第4题：
挂牌公司股票发行时，下列说法中不正确的是（）。
- A、挂牌公司属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除之前不能进行股票发行
- B、挂牌公司实际控制人属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除之前不能进行股票发行
- C、挂牌公司控股子公司属于失信联合惩戒对象的，相关情形消除前不能进行股票发行
- D、挂牌公司所有发行对象都不能为失信联合惩戒对象
正确答案:D -
第5题：
主办券商应核查政府部门公示网站公示的失信联合惩戒对象名单，确保申请挂牌公司及其控股子公司、申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自申报报表审计基准日至申请挂牌文件受理时不存在被列入名单情形，挂牌审查期间被列入名单的，主办券商应待相应主体移出名单后重新推荐申报。
正确答案:正确 -
第6题：
下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法正确的是（）。
- A、申请挂牌公司及相关主体（包括申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，以及控股子公司）为失信联合惩戒对象的，限制其在全国股份转让系统挂牌
- B、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司的董监高。挂牌公司不得聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
- C、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- D、挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象
正确答案:A,B,C,D -
第7题：
下列挂牌公司哪些相关主体属于失信联合惩戒时，限制该挂牌公司在全国股转系统挂牌？（）
- A、申请挂牌公司
- B、申请挂牌公司的法定代表人
- C、申请挂牌公司的实际控制人、控股股东
- D、申请挂牌公司的董事、监事、高级管理人员
正确答案:A,B,C,D -
第8题：
关于挂牌公司在股票发行涉及失信联合惩戒，下列表述错误的是（）。
- A、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- B、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
- C、失信联合惩戒对象不得收购挂牌公司
- D、失信联合惩戒对象可以担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员
正确答案:D -
第9题：
以下涉及失信联合惩戒对象的监管要求正确的是（）。
- A、失信联合惩戒对象可以担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员
- B、挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
- C、失信联合惩戒对象可以收购挂牌公司
- D、申请挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，未限制其在全国股转系统挂牌
正确答案:B -
第10题：
以下不属于控股股东、实际控制人或其关联方占用资金情形的是（）。
- A、挂牌公司为实际控制人的附属企业垫付广告费用
- B、挂牌公司为实际控制人支付其个人车辆修理费
- C、实际控制人兼任公司总经理，挂牌公司支付其因挂牌公司业务而发生的差旅费
- D、挂牌公司为实际控制人的附属企业承担担保责任而形成的债权
正确答案:C -
第11题：
如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，下列说法不正确的是（）。
- A、其实际控制人不得为失信联合惩戒对象
- B、其法定代表人不得为失信联合惩戒对象
- C、其现任董监高不得为失信联合惩戒对象
- D、其核心员工不得为失信联合惩戒对象
正确答案:D -
第12题：
挂牌公司实施重大资产重组，挂牌公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司，标的资产及其控股子公司不得为失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对该情况进行核查并发表意见。
正确答案:正确 -
第13题：
挂牌公司的哪些人员或相关主体属于失信联合惩戒对象，不影响挂牌公司实施重大资产重组？（）
- A、挂牌公司
- B、挂牌公司的控股股东、实际控制人、控股子公司
- C、标的资产及其控股子公司
- D、挂牌公司的普通员工
正确答案:D -
第14题：
下列关于全国股转系统失信联合惩戒对象的说法，正确的是（）。
- A、挂牌公司重大资产重组时，独立财务顾问和律师还应当对交易对手方及其实际控制人是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见。如涉及失信联合惩戒对象，独立财务顾问和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情况是否已规范披露、是否可能造成标的资产存在权属纠纷或潜在诉讼、是否可能损害挂牌公司及股东的合法权益进行核查发表明确意见
- B、挂牌公司收购时，收购人聘请的财务顾问和律师、挂牌公司聘请的律师应对收购人及相关主体是否被纳入失信联合惩戒对象名单进行核查并发表意见
- C、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
- D、公司申请挂牌时，主办券商应核查政府部门公示网站公示的失信联合惩戒对象名单，确保申请挂牌公司及其控股子公司、申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员自申报报表审计基准日至申请挂牌文件受理时不存在被列入名单情形
正确答案:A,B,C,D -
第15题：
关于挂牌公司收购涉及失信联合惩戒对象的，下列说法不正确的是（）。
- A、失信联合惩戒对象不得收购挂牌公司
- B、如挂牌公司收购人为法人机构及其他非自然人主体，其实际控制人、法定代表人、现任董监高以及核心员工不得为失信联合惩戒对象
- C、收购人聘请的财务顾问和律师、挂牌公司聘请的律师应对收购人及相关主体是否被纳入失信联合惩戒对象名单进行核查并发表意见
- D、收购人应当在《收购报告书》中对上述情况进行披露
正确答案:B -
第16题：
关于挂牌公司发行股票涉及失信联合惩戒对象的，下列说法正确的是（）。
- A、挂牌公司实施股票发行，主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
- B、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- C、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
- D、挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对该情况进行披露
正确答案:A,B,C,D -
第17题：
公司申请挂牌时，除对失信联合惩戒对象名单的核查外，主办券商及律师还应充分核查申请挂牌公司的法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员是否存在因违法行为而被列入环保、食品药品、产品质量和其他领域各级监管部门公布的其他形式黑名单的情形，如果属于黑名单的，一律不允许挂牌。
正确答案:错误 -
第18题：
挂牌公司与关联方进行下列交易，需要按照关联交易的方式进行审议和披露的是（）。
- A、挂牌公司从实际控制人控制的其他公司采购原材料
- B、挂牌公司合并报表范围内的控股子公司之间发生的关联交易
- C、挂牌公司依据关联方股东大会决议领取股息
- D、挂牌公司与其合并报表范围内的控股子公司发生的关联交易
正确答案:A -
第19题：
下列关于被收购公司的控股股东、实际控制人在收购活动中的义务和责任表述中，不正确的是（）。
- A、被收购公司的控股股东或者实际控制人不得滥用股东权利损害被收购公司或者其他股东的合法权益
- B、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之前，应当主动消除损害
- C、被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方有损害被收购公司及其他股东合法权益的，上述控股股东、实际控制人在转让被收购公司控制权之后，应当主动采取消除损害的措施
- D、对不足以消除损害的部分应当提供充分有效的履约担保或安排，并提交被收购公司股东大会审议通过，被收购公司的控股股东、实际控制人及其关联方应当回避表决
正确答案:C -
第20题：
以下情形构成控股股东、实际控制人及其关联方占用资金的是（）。
- A、在公司任职的控股股东因公务出差，挂牌公司为控股股东购买头等舱机票
- B、挂牌公司拆借资金给实际控制人，并按银行同期贷款利率收取利息
- C、挂牌公司向实际控制人控制的另一家企业销售商品，期末形成应收账款
- D、挂牌公司甲的实际控制人购置车辆并向银行申请贷款，甲每月代其向银行还款
正确答案:B,D -
第21题：
挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对（）进行核查并发表明确意见。
- A、其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因
- B、相关情形是否已充分规范披露
- C、发行对象不能为失信联合惩戒对象
- D、后续处理计划
正确答案:A,B -
第22题：
以下哪些主体属于失信联合惩戒对象，在相关情形消除前可以实施股票发行？（）
- A、挂牌公司
- B、挂牌公司控股子公司
- C、挂牌公司参股子公司
- D、挂牌公司实际控制人
正确答案:C -
第23题：
关于挂牌公司实施股票发行中的失信联合惩戒对象监管要求，以下说法正确的是（）。
- A、主办券商和律师应当对挂牌公司等相关主体和股票发行对象是否属于失信联合惩戒对象进行核查并发表意见
- B、挂牌公司或其控股股东、实际控制人、控股子公司属于失信联合惩戒对象的，在相关情形消除前不得实施股票发行
- C、挂牌公司股票发行对象属于失信联合惩戒对象的，主办券商和律师应对其被纳入失信联合惩戒对象名单的原因、相关情形是否已充分规范披露进行核查并发表明确意见
- D、挂牌公司应当在《股票发行情况报告书》中对上述情况进行披露
正确答案:A,B,C,D