下列哪些行为属于《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁》范畴（）A、对柜员违规操作行为不制止、不纠正、不处理B、本人或强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章处理业务C、越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书D、明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告

题目

下列哪些行为属于《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁》范畴（）

  • A、对柜员违规操作行为不制止、不纠正、不处理
  • B、本人或强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章处理业务
  • C、越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书
  • D、明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告
相似考题

1.银行业金融机构要规划、制定、实施以()为导向的审计工作。A.防范操作风险及案件风险B.防范法律风险C.杜绝严重违规行为D.加强内部控制

2.防范操作风险“十项措施”规定,加强银行业金融机构内部审计力量,增强自我纠能力。()此题为判断题(对，错)。

3.防范操作风险“十项措施”规定,加强银行业金融机构信息科技系统建设监管,提高运营水平。()此题为判断题(对，错)。

4.按照《银行业金融机构从业人员行为管理指引》的规定,银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本,重点防范从业人员不当行为引发的()、()、()和()等各类风险。A、信用风险B、流动性风险C、操作风险D、声誉风险

更多“下列哪些行为属于《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁》范畴（）”相关问题

  • 第1题：

    银行业金融机构案件处置三项制度指

    A.《银行业金融机构案件处置工作规程》

    B.《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》

    C.《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》

    D.《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴，但若案件中除商业贿赂行为外，存在（）等符合银行业金融机构案件定义的行为，应纳入银行业金融机构案件统计范畴。

    • A、金融诈骗
    • B、违法放贷
    • C、赌博
    • D、渎职

    正确答案:A,B

  • 第3题：

    银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括哪些内容？


    正确答案: （1）建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；
    （2）加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。

  • 第4题：

    银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）等各类风险。

    • A、信用风险
    • B、流动性风险
    • C、操作风险
    • D、声誉风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    加强银行业金融机构信息科技系统建设监管，提高信息科技水平。”是防范操作风险“十三条意见”之一。（）


    正确答案:错误

  • 第6题：

    防范操作风险“十项措施”规定，提高银行业金融机构处置突发事件能力，努力控制和减少银行业案件可能造成的信贷资金损害，切实维护金融稳定。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    从总体上讲，对资金业务检查的目的是（）

    • A、督促银行业金融机构规范资金业务行为
    • B、督促银行业金融机构提高资金业务的经营管理水平
    • C、督促银行业金融机构提升员工的整体素质
    • D、督促银行业金融机构防范资金业务风险

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    多选题
    下列哪些行为属于《上海银行业金融机构防范操作风险三十禁》范畴（）
    A

    对柜员违规操作行为不制止、不纠正、不处理

    B

    本人或强令、指使、暗示、授意下属越权、违规、违章处理业务

    C

    越权代表单位与客户私下签订任何形式的协议文书

    D

    明知或应知是违规办理的业务不抵制、不报告


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    单纯商业贿赂类案件不纳入银行业金融机构案件统计范畴，但若案件中除商业贿赂行为外，存在（）等符合银行业金融机构案件定义的行为，应纳入银行业金融机构案件统计范畴。
    A

    金融诈骗

    B

    违法放贷

    C

    赌博

    D

    渎职


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）等各类风险。
    A

    信用风险

    B

    流动性风险

    C

    操作风险

    D

    声誉风险


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号），银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）等各类风险。
    A

    信用风险

    B

    流动性风险

    C

    操作风险

    D

    声誉风险


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，案件风险排查是指银行业金融机构组织开展的，以防范案件风险、查处纠正违法违规行为为目的的监督检查活动。


    正确答案:正确

  • 第14题：

    银行业金融机构要规划、制定、实施以（）为导向的审计工作。

    • A、防范操作风险及案件风险
    • B、防范法律风险
    • C、杜绝严重违规行为
    • D、加强内部控制

    正确答案:A

  • 第15题：

    根据《银行业金融机构从业人员行为管理指引》（银监发〔2018〕9号），银行业金融机构从业人员行为管理应以风险为本，重点防范从业人员不当行为引发的（）等各类风险。

    • A、信用风险
    • B、流动性风险
    • C、操作风险
    • D、声誉风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    下列哪些指标不属于银行业金融机构各项贷款统计范畴（）

    • A、票据融资
    • B、拆放同业
    • C、各项垫款
    • D、委托贷款

    正确答案:B,D

  • 第17题：

    防范操作风险“十项措施”规定，加强银行业金融机构信息科技系统建设监管，提高运营水平。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    银行业金融机构案件处置三项制度指（）

    • A、《银行业金融机构案件处置工作规程》
    • B、《银行业金融机构案件（风险）信息报送及登记办法》
    • C、《银行业金融机构案件防控工作联席会议制度》
    • D、《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    判断题
    防范操作风险“十项措施”规定，加强银行业金融机构内部审计力量，增强自我纠错能力。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》，不属于银行业金融机构加强印章凭证管理原则的是（  ）。
    A

    双人监督领用

    B

    事先审批登记

    C

    定期更换印章

    D

    双人入库保管


    正确答案： B
    解析：

  • 第21题：

    多选题
    从总体上讲，对资金业务检查的目的是（）
    A

    督促银行业金融机构规范资金业务行为

    B

    督促银行业金融机构提高资金业务的经营管理水平

    C

    督促银行业金融机构提升员工的整体素质

    D

    督促银行业金融机构防范资金业务风险


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    防范操作风险“十项措施”规定，加强银行业金融机构信息科技系统建设监管，提高运营水平。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列哪些指标不属于银行业金融机构各项贷款统计范畴（）
    A

    票据融资

    B

    拆放同业

    C

    各项垫款

    D

    委托贷款


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

相关内容