银行业金融机构在发现案件后,只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。
第1题:
银行业金融机构在初步确认案件的同时,应当立即按照规定成立专案组,负责案件调查工作。
第2题:
根据《关于2014年银行业案件防控工作的意见》,案发后,银行业金融机构应根据案件进展情况及时报送()和案例材料。
第3题:
()负责辖内银行业金融机构案件信息和案件风险信息的报告工作。
第4题:
银行业金融机构在发现案件后,只有在案件完全调查清楚后方可向银行业监管部门报告。
第5题:
银行业金融机构案件调查、监管部门案件督查过程中,可以向其他单位和个人披露有关情况。
第6题:
《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》要求银行业金融机构报送的信息分为:银行业金融机构案件风险信息(简称案件风险信息)和银行业金融机构案件信息(简称案件信息)两类。
第7题:
下列哪一项说法是正确的()
第8题:
案件调查工作结束后,银行业金融机构专案组应当在明确哪3项内容的基础上形成案件调查报告,报送银监局()
第9题:
如经调查确认案件风险信息不构成案件,银监局、银监会直接监管的银行业金融机构总部应立即向银监会案件稽查部门报送《案件撤销报告》。
第10题:
银监局
银监会
银行业金融机构总部
银行业金融机构本部
第11题:
案件调查工作结束后,银行业金融机构专案组应形成案件调查报告,报送银监会案件稽查部门
银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
银行业金融机构案件处臵坚持专案专档制度
银监会案件稽查部门对整个案件处臵工作过程进行评价
第12题:
案件调查工作结束后,银行业金融机构专案组应形成案件调查报告,报送银监会案件稽查部门
银行业金融机构案件的调查实行专案负责制
银行业金融机构案件处置坚持专案专档制度
银监会案件稽查部门对整个案件处置工作过程进行评价
第13题:
下列哪一项的做法是正确的()
第14题:
银行业金融机构的案件风险信息应以《案件风险信息快报》形式向当地监管部门报送.
第15题:
下列关于案件调查的说法错误的是()
第16题:
下列对案件统计归类和处置表述不正确的是()
第17题:
《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融机构案件处置工作包括()
第18题:
银监会直接监管的银行业金融机构总部和各银监局按照《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》报送《案件信息确认报告》时,无需同时明确案件所属类别,案件所属类别待案件最终定性后报送。
第19题:
根据监管规定,下列哪一项不属于银行业金融机构自查发现案件的情形()
第20题:
《银行业金融机构案件处置工作规程》中所称银行业金融机构案件处置工作包括()
第21题:
对
错
第22题:
审结报告
督查报告
整改情况报告
后续调查报告
第23题:
对
错
第24题:
对
错