当前分类: 银行合规考试
问题:合规风险与银行三大风险既有不同之处,又有紧密联系。其区别主要表现...
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问题:办理并购贷款业务,需对并购双方和并购交易进行调查分析,包括但不限...
问题:银行业金融机构在外包活动中应当建立严格的客户信息保密制度,并依法...
问题:业务性审查的内容主要包括()A、是否违反监管机构制定的规章;B、是否违反中国邮政储蓄银行的行内制度及政策;C、是否超越业务权限;D、是否符合有权决策机构的决策意见;E、是否真实反映谈判情况;F、对方当事人是否具有签约主体资格;G、文字表述是否准确,语句是否通顺。...
问题:行内小额系统实行准7*24小时连续运行,人行小额支付系统日切后发生的往帐业务经办日期、委托日期和清算日期分别为()。A、次日、当日B、次日、次日C、当日、当日D、当日、次日...
问题:自然人其他贷款中单户额度为:农村信用社额度在()万元(含,下同)...
问题:关于商业银行的判断,有错误的一项是()...
问题:合规经理必须熟练掌握邮政金融业务的各项规章制度,熟悉邮政金融业务...
问题:以下正确的服务措辞有哪一个()。...
问题:开户行对借款人违背条款的违约行为的处理规定不包括()...
问题:重大关联交易额度的管理方式包括以下哪些方面()...
问题:客户信用评级应坚持的原则是什么?...
问题:办理无追索权单保理,下列叙述正确的是():...
问题:营业机构应逐商户建立商户档案,专袋(夹)保管,保管期限为与商户协...
问题:反洗钱工作牵头部门负责与当地反洗钱监管机构的联系沟通,配合监管机...
问题:储户于2008年2月29日存入1年期定期储蓄存款,2009年2月...
问题:银行业金融机构应当为银行业消费者投诉提供必要的便利,实现各类投诉管理的()制度确保投诉渠道畅通。A、统一化B、系统化C、制度化D、规范化...
问题:企业内部控制应当在()、()及()、()等方面形成相互制约、相互...
问题:国储棉贷款发放的额度按照国家下达的储备计划确定,具体包括棉花采购价款和入储的必要费用,其中费用一般包()。A、入库费用B、配合公证检验搬倒费C、加工费用D、入储有关税金...
问题:银行从业人员在进行基金营销宣传时,下列行为正确的是()。...