网点内控合规主任实行委派制，由（）垂直管理，负责网点业务复核、授权和风险合规管理工作。A、总行B、分行C、支行D、支行行长

题目

网点内控合规主任实行委派制，由（）垂直管理，负责网点业务复核、授权和风险合规管理工作。

  • A、总行
  • B、分行
  • C、支行
  • D、支行行长
相似考题

1.委派制网点营业经理实行聘任制，其业务管理由派出行（）部门负责。A、人事部门B、运行管理部门C、个人金融D、坐班网点

2.网点柜员间的运营专用印章交接，需由（）进行监交。A、网点营业部经理B、网点内控合规主任C、网点不参与交接的第三个柜员D、网点大堂经理

3.分行运营管理部应建立内控合规主任顶岗队伍，负责网点内控合规主任在休假、培训、因公外出、节假日、周末授权的顶岗工作，顶岗队伍按照实际内控合规主任人员数量的（）测算编制。A、5%B、10%C、15%D、20%

4.A网点内控合规主任因休假将自己保管的印章移交网点柜员，以下人员不可以负责监交的是：（）A、支行行长B、厅堂主管C、网点另一内控合规主任D、由支行行长授权的另一柜员

参考答案和解析
正确答案:B
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  • 第1题：

    网点的业务公章由（）保管和使用。

    • A、网点营业部经理
    • B、网点内控合规主任
    • C、网点营业部经理指定的授权柜员
    • D、网点内控合规主任指定的柜员

    正确答案:B

  • 第2题：

    内控合规主任工作职责包括（）。

    • A、是网点各项风险管理工作的主要执行人，负责全面监控网点业务的合规风险和操作风险
    • B、协助支行行长监督网点的销售风险
    • C、业务管理、业务授权、业务检查、合规管理、三反工作、实物管理及运营委派的其他工作
    • D、支行行长可向其分配营销工作

    正确答案:B,C

  • 第3题：

    合规经理派驻制相互制约原则：合规经理和网点负责人在内控上相互制约，合规经理履行工作职责时不受派驻网点负责人的干预。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    合规经理实行垂直管理，由委派机构统一派驻，直接对（）负责，在职权范围内具有独立性和权威性。

    • A、委派机构
    • B、网点负责人
    • C、上级部门
    • D、资金安全员

    正确答案:A

  • 第5题：

    单选题
    合规经理实行垂直管理，由委派机构统一派驻，直接对（）负责，在职权范围内具有独立性和权威性。
    A

    委派机构

    B

    网点负责人

    C

    上级部门

    D

    资金安全员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    单选题
    委派制网点营业经理实行聘任制，其业务管理由派出行（）部门负责。
    A

    人事部门

    B

    运行管理部门

    C

    个人金融

    D

    坐班网点


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    网点柜员间的运营专用印章交接，需由（）进行监交。
    A

    网点营业部经理

    B

    网点内控合规主任

    C

    网点不参与交接的第三个柜员

    D

    网点大堂经理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    合规经理实行垂直管理，直接对（）负责，在权限范围内具有独立性和权威性。
    A

    委派机构

    B

    所属网点

    C

    所属支行

    D

    支行长


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    网点内控合规主任实行委派制，由（）垂直管理，负责网点业务复核、授权和风险合规管理工作。
    A

    总行

    B

    分行

    C

    支行

    D

    支行行长


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    内控合规主任工作职责包括（）。
    A

    是网点各项风险管理工作的主要执行人，负责全面监控网点业务的合规风险和操作风险

    B

    协助支行行长监督网点的销售风险

    C

    业务管理、业务授权、业务检查、合规管理、三反工作、实物管理及运营委派的其他工作

    D

    支行行长可向其分配营销工作


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    受理网点的生产管理人员负责受理网点（），重点控制业务真实性、合规性风险。
    A

    生产现场管理

    B

    业务受理

    C

    任务调控

    D

    业务复核


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    分行运营管理部应建立内控合规主任顶岗队伍，负责网点内控合规主任在休假、培训、因公外出、节假日、周末授权的顶岗工作，顶岗队伍按照实际内控合规主任人员数量的（）测算编制。
    A

    5%

    B

    10%

    C

    15%

    D

    20%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    查询查复的发出应（）发出。

    • A、由营业机构内控合规主任审核授权后
    • B、换人复核后
    • C、由网点授权及以上人员审核同意后

    正确答案:A

  • 第14题：

    大堂经理初审每笔业务初审后由（）实时快速复核。

    • A、仅网点柜员
    • B、仅内控合规主任
    • C、网点柜员或网点内控合规主任

    正确答案:C

  • 第15题：

    合规经理实行垂直管理，直接对（）负责，在权限范围内具有独立性和权威性。

    • A、委派机构
    • B、所属网点
    • C、所属支行
    • D、支行长

    正确答案:A

  • 第16题：

    关于查库下列说法正确的是（）。

    • A、已取消《平安银行现金出纳基本制度》中网点内控合规主任现金周查库的要求。
    • B、已取消《平安银行有价单证及重要空白凭证管理办法》中网点内控合规主任周查有价单证。
    • C、《平安银行现金出纳基本制度》中原月查库执行人运营经理已改为内控合规主任。
    • D、每日营业终了，清点尾箱仍需换人复核。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    多选题
    关于查库下列说法正确的是（）。
    A

    已取消《平安银行现金出纳基本制度》中网点内控合规主任现金周查库的要求。

    B

    已取消《平安银行有价单证及重要空白凭证管理办法》中网点内控合规主任周查有价单证。

    C

    《平安银行现金出纳基本制度》中原月查库执行人运营经理已改为内控合规主任。

    D

    每日营业终了，清点尾箱仍需换人复核。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    单选题
    （）负责网点业务检查和业务督导。
    A

    运行管理部

    B

    网点负责人

    C

    内控合规部

    D

    现场管理人员


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    网点的业务公章由（）保管和使用。
    A

    网点营业部经理

    B

    网点内控合规主任

    C

    网点营业部经理指定的授权柜员

    D

    网点内控合规主任指定的柜员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    支行申请新增运营关注客户，以下EOA审批链正确的是：（）
    A

    申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人；

    B

    申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人→总行运营管理部指定审批人；

    C

    申请人→网点内控合规主任→分行运营网点检查室经理→分行运营管理部负责人→总行运营管理部指定审批人→总行集中作业中心指定维护人；


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    查询查复的发出应（）发出。
    A

    由营业机构内控合规主任审核授权后

    B

    换人复核后

    C

    由网点授权及以上人员审核同意后


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    A网点内控合规主任因休假将自己保管的印章移交网点柜员，以下人员不可以负责监交的是：（）
    A

    支行行长

    B

    厅堂主管

    C

    网点另一内控合规主任

    D

    由支行行长授权的另一柜员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    大堂经理初审每笔业务初审后由（）实时快速复核。
    A

    仅网点柜员

    B

    仅内控合规主任

    C

    网点柜员或网点内控合规主任


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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