内控合规主任对零售柜员有（）考核权。A、20%B、30%C、40%D、50%

题目

内控合规主任对零售柜员有（）考核权。

  • A、20%
  • B、30%
  • C、40%
  • D、50%
相似考题

1.A网点内控合规主任因休假将自己保管的印章移交网点柜员，以下人员不可以负责监交的是：（）A、支行行长B、厅堂主管C、网点另一内控合规主任D、由支行行长授权的另一柜员

2.储备内控合规主任正式任职内控合规主任时，由分行（）发文任命。A、运营管理部B、人力资源部C、零售风险管理部D、零售HR

3.运营专用印章交接，当交接一方或双方为内控合规主任的，应由（）进行监交。A、主管行长B、不参与交接的内控合规主任C、不参与交接的营业部经理D、主管行长授权的柜员

4.分行运营管理部应建立内控合规主任顶岗队伍，负责网点内控合规主任在休假、培训、因公外出、节假日、周末授权的顶岗工作，顶岗队伍按照实际内控合规主任人员数量的（）测算编制。A、5%B、10%C、15%D、20%

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  • 第1题：

    网点的业务公章由（）保管和使用。

    • A、网点营业部经理
    • B、网点内控合规主任
    • C、网点营业部经理指定的授权柜员
    • D、网点内控合规主任指定的柜员

    正确答案:B

  • 第2题：

    分行运营管理部应每年将内控合规主任的考核结果及评价规则向（）报备。

    • A、分行零售风险管理部
    • B、总行零售风险管理部
    • C、零售HR
    • D、总行运营管理部

    正确答案:A,D

  • 第3题：

    内控合规主任遇临时请假时长（），应由分行运营管理部调派顶岗内控合规主任接岗，接岗人员须承担内控合规主任全部工作内容，并严格履行风险职责。

    • A、≤3个工作日
    • B、＞3个工作日
    • C、≥3个工作日
    • D、＞5个工作日

    正确答案:B

  • 第4题：

    大堂经理初审每笔业务初审后由（）实时快速复核。

    • A、仅网点柜员
    • B、仅内控合规主任
    • C、网点柜员或网点内控合规主任

    正确答案:C

  • 第5题：

    关于查库下列说法正确的是（）。

    • A、已取消《平安银行现金出纳基本制度》中网点内控合规主任现金周查库的要求。
    • B、已取消《平安银行有价单证及重要空白凭证管理办法》中网点内控合规主任周查有价单证。
    • C、《平安银行现金出纳基本制度》中原月查库执行人运营经理已改为内控合规主任。
    • D、每日营业终了，清点尾箱仍需换人复核。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    单选题
    网点的业务公章由（）保管和使用。
    A

    网点营业部经理

    B

    网点内控合规主任

    C

    网点营业部经理指定的授权柜员

    D

    网点内控合规主任指定的柜员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    单选题
    内控合规主任对零售柜员有（）考核权。
    A

    20%

    B

    30%

    C

    40%

    D

    50%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    判断题
    内控合规主任的积分规则与奖励标准同零售柜员一致
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    内控合规主任的考核内容中的次核心指标：针对合规风险管理履职、组织贡献、培训成效、堵截案件、经验推广、风控创新等内容，由（）负责评价。
    A

    总行运营管理部

    B

    分行运营管理部

    C

    分行零售风险管理部

    D

    零售HR


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    运营人员积分制涵盖对象（）
    A

    厅堂主管

    B

    运营柜员

    C

    运营-其他

    D

    内控合规主任


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    内控合规主任遇临时请假时长（），应由分行运营管理部调派顶岗内控合规主任接岗，接岗人员须承担内控合规主任全部工作内容，并严格履行风险职责。
    A

    ≤3个工作日

    B

    ＞3个工作日

    C

    ≥3个工作日

    D

    ＞5个工作日


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    内控合规主任考核人为分行运营管理部和分行零售风险管理部，权重占比分别为（）。内控合规主任排名独立成组，由分行运营管理部负责排名。
    A

    50%、50%

    B

    60%、40%

    C

    70%、30%

    D

    80%、20%


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    内控合规主任考核人为分行运营管理部和分行零售风险管理部，权重占比分别为（）。内控合规主任排名独立成组，由分行运营管理部负责排名。

    • A、50%、50%
    • B、60%、40%
    • C、70%、30%
    • D、80%、20%

    正确答案:C

  • 第14题：

    柜台式远程柜面使用岗人员需为（）

    • A、大堂经理
    • B、内控合规主任
    • C、理财经理
    • D、柜员

    正确答案:B

  • 第15题：

    内控合规主任对对公柜员有（）考核权。

    • A、50%
    • B、60%
    • C、70%
    • D、80%

    正确答案:C

  • 第16题：

    总、分行内控合规预警委员会办公室设在法律合规部，由法律合规部负责人担任主任。委员会办公室负责内控合规预警委员会的日常工作，主要职责包括、（）

    • A、负责内控合规预警委员会会议的组织、筹备工作
    • B、对收集到的内控合规预警信号进行初步筛选，对有效的内控合规预警信号提出相关解决方案后提交委员会讨论
    • C、整理内控合规预警委员会会议纪要，并跟踪和督促纪要的贯彻落实
    • D、内控合规预警委员会授权的其他职责

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    单选题
    柜台式远程柜面使用岗人员需为（）
    A

    大堂经理

    B

    内控合规主任

    C

    理财经理

    D

    柜员


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    分行运营管理部应每年将内控合规主任的考核结果及评价规则向（）报备。
    A

    分行零售风险管理部

    B

    总行零售风险管理部

    C

    零售HR

    D

    总行运营管理部


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    根据《厅堂主管（运营经理）与零售柜员服务营销绩效考核管理办法（试行）》的汇报线要求，厅堂主管向（）汇报
    A

    分行运营总

    B

    分行私财总

    C

    支行长

    D

    内控合规主任


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    A网点内控合规主任因休假将自己保管的印章移交网点柜员，以下人员不可以负责监交的是：（）
    A

    支行行长

    B

    厅堂主管

    C

    网点另一内控合规主任

    D

    由支行行长授权的另一柜员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    储备内控合规主任正式任职内控合规主任时，由分行（）发文任命。
    A

    运营管理部

    B

    人力资源部

    C

    零售风险管理部

    D

    零售HR


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    运营专用印章交接，当交接一方或双方为内控合规主任的，应由（）进行监交。
    A

    主管行长

    B

    不参与交接的内控合规主任

    C

    不参与交接的营业部经理

    D

    主管行长授权的柜员


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    大堂经理初审每笔业务初审后由（）实时快速复核。
    A

    仅网点柜员

    B

    仅内控合规主任

    C

    网点柜员或网点内控合规主任


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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