证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。

题目

证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。

相似考题

1.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,融入方按照约定返款且不存在违约情形的,证券公司与融入方应当办理标的股权解除质押登记手续,并按照相关要求告知标的股权挂牌(注册)转让的交易场所。()此题为判断题(对，错)。

2.根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,质押的标的股权为证券公司推荐挂牌或注册转让的,推荐的证券公司可以不再进行尽职调查。()此题为判断题(对，错)。

3.根据《证券公司开展场外股权质押式回购业务试点办法》,证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权。()此题为判断题(对，错)。

4.证券公司进行场外股权质押融资业务时,由于标的公司的股权难以估值,股权质押率较难确定。()此题为判断题(对，错)。

参考答案和解析
正确答案:正确
更多“证券公司应当对同一标的证券质押率进行差异化管理。以有限售条件证券作为标的证券的，原则上质押率应当低于同等条件下无限售条件证券的质押率。”相关问题

  • 第1题：

    （ ）是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

    A.融资融券业务
    B.约定购回式证券交易
    C.股票质押式回购业务
    D.质押式报价回购业务

    答案：B
    解析：
    本题考查约定回购式证券交易的概念。 约定购回式证券交易，是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

  • 第2题：

    关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（ ）。
    ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
    ②证券公司应当建立健全业务隔离制度
    ③证券公司应当建立标的证券的制度管理
    ④股票质押率上限不得超过50%

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60%。

  • 第3题：

    融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下（ ）程序处理。
    ①证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所
    ②T日证券公司學据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报
    ③T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券
    ④违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    违约处置的程序,还包括违约处置完成后，证券公司向交易所、中国结算和中国证券投资者保护基金有限责任公司提交违约处置结果报告。

  • 第4题：

    关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。
    ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
    ②证券公司应当建立健全业务隔离制度
    ③证券公司应当建立标的证券的管理制度
    ④股票质押率上限不得超过50％

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    考点：本题考查股票质押式回购业务的风险管理的规定。股票质押率上限不得超过60％。

  • 第5题：

    债务人不履行到期债务，质权人为实现质权打算办理质押证券处置过户业务，下列哪类证券可以办理这一业务（）。

    • A、被司法冻结的质押证券
    • B、质押登记生效半年以上（含）的无限售流通股
    • C、质押登记生效一年以上（含）的无限售流通股
    • D、质押证券系高级管理人员持有的限售流通股

    正确答案:C

  • 第6题：

    证券公司接受质押的标的股权必须为依法可以实现质押权利的股权，但已经被质押且尚未解除质押的股权不在限制中。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    股票质押式回购业务，融入方持有的质押标的证券，对外质押比例原则上不得高于其所持有股份的85%


    正确答案:正确

  • 第8题：

    标的证券为有限售条件证券的，证券公司应当关注融入方在待购回期间是否作出延长限售期的承诺或行为。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    单一标的证券已质押数量占总股本超过（）的，证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。

    • A、30%
    • B、40%
    • C、50%
    • D、60%

    正确答案:C

  • 第10题：

    证券公司以自营的股票向商业银行质押借款时其质押率最高不超过（）

    • A、50％
    • B、60％
    • C、70％
    • D、80％

    正确答案:B

  • 第11题：

    判断题
    质押标的证券处置中，以质押证券转让抵偿质权人应当参照市场价格，处置价格不应低于质押证券处置协议签署日前十个交易日该证券收盘价的平均价的90%。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    单一标的证券已质押数量占总股本超过（）的，证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。
    A

    30%

    B

    40%

    C

    50%

    D

    60%


    正确答案： A
    解析： 单一标的证券已质押数量占总股本超过50%的，证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。

  • 第13题：

    股票质押回购式证券交易的异常情况包括但不限于（ ）。
    ①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行
    ②质押标的证券被作出终止上市决定
    ③集合资产管理计划提前终止
    ④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限

    A.①②④
    B.①③④
    C.①②③④
    D.①②③

    答案：C
    解析：
    异常情况一般包括以下情形：
    ①质押标的证券、证券账户或资金账户被司法等机关冻结或强制执行；
    ②质押标的证券被作出终止上市决定；
    ③集合资产管理计划提前终止；
    ④证券公司被暂停或终止股票质押回购交易权限；
    ⑤证券公司进人风险处置或破产程序；
    ⑥交易所认定的其他情形。

  • 第14题：

    质押式报价回购交易的异常情况包括但不限于（ ）。
    Ⅰ.证券公司质押专用证券账户质押券或质押现金被司法等机关冻结或强制执行
    Ⅱ.证券公司被暂停或终止报价回购式证券交易权限
    Ⅲ.证券公司进入风险处置或破产程序
    Ⅳ.质押券中的证券到期

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

    答案：C
    解析：
    选项Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.属于质押式报价回购式证券的异常情况处理。

  • 第15题：

    关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（
    ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理
    ②证券公司应当建立健全业务隔离制度
    ③证券公司应当建立标的证券制度管理
    ④股票质押率上限不得超过50%

    A.①②③
    B.①②④
    C.②③④
    D.①②③④

    答案：A
    解析：
    股票质押率上限不得超过60%。

  • 第16题：

    下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的（ ）。

    A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
    B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控
    C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
    D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

    答案：A
    解析：
    证券公司应当对约定回购式证券交易实行集中统一管理。

  • 第17题：

    下列关于股票质押业务描述正确的是（）。

    • A、股票质押业务交易双方存在债权债务关系
    • B、股票质押业务补仓资产仅限于标的证券
    • C、股票质押业务质押标的可以为限售股
    • D、股票质押业务质押标的仅限于无税流通股

    正确答案:A,C

  • 第18题：

    股票质押式回购业务，质押标的证券总流通股本原则上不低于1亿股或流通市值不低于5亿元


    正确答案:错误

  • 第19题：

    当标的证券出现（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。

    • A、单一标的证券已质押数量占总股本超过50%
    • B、标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏
    • C、标的证券近期涨幅较高
    • D、标的证券对应的上市公司存在退市风险
    • E、标的证券对应的上市公司及其高管、实际控制人正在被有关部门立案调查

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    股票质押回购业务中，标的证券出现下列情形中的（），证券公司应当审慎评估质押该标的证券的风险。 Ⅰ.标的证券对应的上市公司存在退市风险 Ⅱ.标的证券所属上市公司上一年度亏损且本年度仍无法确定能否扭亏 Ⅲ.单一标的证券已质押数量占总股本超过50% Ⅳ.标的证券近期涨幅较高

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅠV
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第21题：

    （）是指符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

    • A、股票抵押回购交易
    • B、股票质押回购交易
    • C、约定式购回证券交易
    • D、债券质押式报价回购交易

    正确答案:C

  • 第22题：

    质押标的证券处置中，以质押证券转让抵偿质权人应当参照市场价格，处置价格不应低于质押证券处置协议签署日前十个交易日该证券收盘价的平均价的90%。（）


    正确答案:错误

  • 第23题：

    单选题
    融入方违约，根据《业务协议》的约定须处置质押标的证券的，对于无限售条件股份，通过交易所进行处置的，证券公司按以下程序处理（  ）。Ⅰ．证券公司应及时通知交易双方并报告证券交易所Ⅱ．T日证券公司根据《业务协议》约定，向证券交易所交易系统提交违约处置申报Ⅲ．T+1日起证券公司可根据《业务协议》的约定处置标的证券Ⅳ．违约处置后，证券公司应向交易所提交终止购回申报
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：

相关内容