除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外,证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品,直接实行事后备案。
第1题:
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,以下各项行为中,符合私募基金募集方式的是( )
A.私募基金募集机构柜台摆放私募基金产品介绍折页,供客户取阅
B.私募基金募集机构网站公告私募基金说明书,投资人可以通过网站进行查阅
C.在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息
D.私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
下列可以参与挂牌公司股票发行的是()。
第9题:
非金融企业债务融资工具主要流通市场是()
第10题:
①②
②④
③④
①④
第11题:
公开售股
证券私募
配股
证券公募
第12题:
投资者在柜台市场交易私募产品,证券公司应当为其开立产品账户
证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户,不需要其他自有产品账户相互隔离
证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金,并与其他账户相互隔离
证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户,向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备
第13题:
第14题:
第15题:
第16题:
第17题:
第18题:
第19题:
关于私募基金管理人、私募基金参与发行的登记备案要求,以下说法中正确的是()。
第20题:
()是能够避免证券监管部门审批或备案的证券发行方式。
第21题:
证券公司及代理推广机构应当严格区分公募产品和私募产品,私募产品只能向合格投资者销售。
第22题:
委托托管机构托管基金财产的,必须报送托管协议
我国对于私募基金实行产品备案制度,与公募基金区别监管
私募基金管理人办理登记备案成功,代表投资能力与合规情况得到监督管理机构认可
私募基金办理基金备案手续,需要报送主要投资方向及基金类别
第23题:
在私募基金募集机构某网点外的LED屏幕滚动播放私募基金信息
私募基金募集机构组织产品推介会,参会人均经过身份确认
私募基金募集机构在柜台提供私募基金产品介绍折页,供客户取阅
私募基金募集机构网站公开私募基金说明书,投资人可以通过网络进行查阅