以下可以进行信用调查的机构是（）。A、行业组织B、专业资信调查机构C、金融机构D、本公司的派出机构

题目

以下可以进行信用调查的机构是（）。

  • A、行业组织
  • B、专业资信调查机构
  • C、金融机构
  • D、本公司的派出机构
相似考题

1.国务院反洗钱行政主管部门或者其( )发现可疑交易活动，可以向金融机构进行调查。A、省—级派出机构B、县—级派出机构C、地市—级派出机构

2.进行客户信用调查的方式只要有（）A、通过金融机构进行调查B、利用专业资信调查机构进行调查C、通过客户或行业组织进行调查D、内部调查

3.（）是信用行业发展的起点。A、信用调查机构B、信用信息登记机构C、信用评级机构D、信用管理机构

4.国务院反洗钱行政主管部门或者其()发现可疑交易活动，需要调查核实的，可以向金融机构进行调查，金融机构应当予以配合，如实提供有关文件和资料。A、省一级派出机构B、市一级派出机构C、县一级派出机构

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  • 第1题：

    专业化征机构有（）。

    • A、信用调查机构
    • B、资产调查机构
    • C、专业数据供应商
    • D、征信局

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    企业可以通过（）对顾客的信用进行调查。

    • A、金融机构
    • B、专业资信调查机构
    • C、客户或行业组织
    • D、内部调查

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    在进行信用调查时，（）调查可信度不较高，所需费用少，但很难掌握客户资产的详细情况。

    • A、通过金融机构进行的
    • B、利用专业资信调查机构进行的
    • C、通过客户或行业组织进行的
    • D、在企业内部进行的

    正确答案:A

  • 第4题：

    银监会或其派出机构在调查或检查时，可以查阅、复制银行业金融机构与检查事项有关的文件、资料，复印文件、资料应当与原件核对一致后，由银监会或其派出机构盖章。


    正确答案:错误

  • 第5题：

    在客户信用调查的基本方法中，能够在短期内完成调查，费用支出较大，能满足公司的要求，同时调查人员的素质和能力对调查结果影响很大。这种信用调查方法称为（）

    • A、通过行业组织进行调查
    • B、通过金融机构或银行进行信用调查
    • C、内部调查
    • D、利用专业资信调查机构进行调查

    正确答案:D

  • 第6题：

    国家反洗钱主管部门或其派出机构发现可疑交易需调查核实的，可以向金融机构进行调查，调查方式可以是以下哪些（）。

    • A、现场调查
    • B、远程调查
    • C、书面调查
    • D、全面调查

    正确答案:A,C

  • 第7题：

    多选题
    关于客户资信调查方法的说法，正确的是（　　）。
    A

    通过金融机构调查可信度比较高，费用较少，调查时间短

    B

    利用专业资信调查机构进行调查支出较小

    C

    利用客户调查难辨真伪

    D

    通过行业组织调查受地域性限制


    正确答案： C,A
    解析：
    A项，通过金融机构进行调查，可信度比较高，所需费用少，但很难掌握客户的全部资产情况及具体细节，且因客户的业务银行不同所花调查时间会较长；B项，利用专业资信调查机构进行调查能够在短期内完成调查，经费支出较大。

  • 第8题：

    多选题
    专业化征机构有（）。
    A

    信用调查机构

    B

    资产调查机构

    C

    专业数据供应商

    D

    征信局


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    通常情况下，客户资信调查的方式不包括（　　）。
    A

    组织财务人员直接审查客户账务

    B

    通过金融机构（银行）进行调查

    C

    通过客户或行业组织进行调查

    D

    通过财税部门或消费者协会进行调查


    正确答案： D
    解析：
    通常情况下，客户资信调查的方式主要包括：①通过金融机构（银行）进行调查；②利用专业机构进行调查；③通过客户或行业组织进行调查；④内部调查；⑤其他方式，如通过财税部门、消费者协会、工商管理部门、企业的上级主管部门、证券交易部门等进行调查。

  • 第10题：

    单选题
    关于反洗钱调查，下列哪一级机构可以向金融机构进行调查（）
    A

    中国银行业监督管理委员会

    B

    人民银行在设区的市一级的派出机构

    C

    中国保险监督管理委员会

    D

    人民银行省一级派出机构


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    能在短期内完成、费用支出较大的客户信用调查方法是（）。
    A

    内部同事调查法

    B

    行业组织调查法

    C

    专业资信调查机构调查法

    D

    金融司法机构信用调查法


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    银行业金融机构应按照属地监管原则提交报告材料，报送路线如下（）。
    A

    银行业金融机构法人组织实施投产及变更的，由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料

    B

    银行业金融机构分行组织实施投产及变更的，由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料

    C

    银行业金融机构法人组织实施投产及变更的，由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料

    D

    银行业金融机构分行组织实施投产及变更的，由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    通常情况下，客户资信调查的方式不包括（）。

    • A、组织财务人员直接审查客户账务
    • B、通过金融机构（银行）进行调查
    • C、通过客户或行业组织进行调查
    • D、通过财务部门或消费者协会进行调查

    正确答案:A

  • 第14题：

    下列关于客户信用调查方法的说法中，正确的有（）。

    • A、通过金融机构调查可信度比较高，费用较少
    • B、利用专业资信调查机构进行调查支出较大
    • C、利用客户调查难辨真伪
    • D、通过行业组织调查受地域性限制

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    银行业金融机构应按照属地监管原则提交报告材料，报送路线如下（）。

    • A、银行业金融机构法人组织实施投产及变更的，由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料
    • B、银行业金融机构分行组织实施投产及变更的，由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料
    • C、银行业金融机构法人组织实施投产及变更的，由分行向所在地中国银监会派出机构提交报告材料
    • D、银行业金融机构分行组织实施投产及变更的，由该法人机构统一向中国银监会或其派出机构提交报告材料

    正确答案:A,B

  • 第16题：

    以下（）信息报送时均向所在地银监会派出机构报送。

    • A、银监会监管的银行业金融机构的分支机构
    • B、属地监管的银行业金融机构及分支机构
    • C、银监会监管的银行业金融机构法人总部
    • D、属地监管的银行业金融机构法人总部

    正确答案:A,B

  • 第17题：

    《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定，银行业金融机构从业人员遇到利益冲突，应主动回避。办理（）等业务的从业人员，在涉及亲属关系或利害关系人时，应主动提出回避。

    • A、授信、资信调查、融资
    • B、授信、资信调查、存款
    • C、授信、存款、融资
    • D、存款、资信调查、融资

    正确答案:A

  • 第18题：

    关于反洗钱调查，下列哪一级机构可以向金融机构进行调查（）

    • A、中国银行业监督管理委员会
    • B、人民银行在设区的市一级的派出机构
    • C、中国保险监督管理委员会
    • D、人民银行省一级派出机构

    正确答案:D

  • 第19题：

    多选题
    国家反洗钱主管部门或其派出机构发现可疑交易需调查核实的，可以向金融机构进行调查，调查方式可以是以下哪些（）。
    A

    现场调查

    B

    远程调查

    C

    书面调查

    D

    全面调查


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    以下（）信息报送时均向所在地银监会派出机构报送。
    A

    银监会监管的银行业金融机构的分支机构

    B

    属地监管的银行业金融机构及分支机构

    C

    银监会监管的银行业金融机构法人总部

    D

    属地监管的银行业金融机构法人总部


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    询问同事或者委托同事了解客户的信用状况，或从新闻报道中获取客户的有关信用情况的调查方法叫做（）。
    A

    内部调查法

    B

    行业组织调查法

    C

    资信调查机构调查法

    D

    金融机构信用调查法


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）是信用行业发展的起点。
    A

    信用调查机构

    B

    信用信息登记机构

    C

    信用评级机构

    D

    信用管理机构


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    在客户信用调查的基本方法中，能够在短期内完成调查，费用支出较大，能满足公司的要求，同时调查人员的素质和能力对调查结果影响很大。这种信用调查方法称为（）
    A

    通过行业组织进行调查

    B

    通过金融机构或银行进行信用调查

    C

    内部调查

    D

    利用专业资信调查机构进行调查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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