每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的（）。A、20％B、30％C、40％D、50％

题目

每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的（）。

  • A、20％
  • B、30％
  • C、40％
  • D、50％
相似考题

1.1家基金公司通过1家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的30%。 （ ）

2.一家基金公司通过1家证券公司的交易席位买卖证券的年交易佣金，不得超过其当年所有基金买卖证券交易佣金的30 010。 ( )

3.证券投资基金账户简称“基金账户”，是为方便投资者买卖证券投资基金而专门设置的，该账户也可用于买卖上市的国债。（ ）

4.证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。（ ）

更多“每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的（）。A、20％B、30％C、40％D、50％”相关问题

  • 第1题：

    关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是正确的?（ ） A．可以买卖该基金管理人发行的债券 B．可以买卖其他基金份额，但国务院另有规定的除外 C．不得买卖基金托管人发行的股票 D．不得用于承销证券


    正确答案：BCD
    《证券投资基金法》第59条规定：“基金财产不得用于下列投资或者活动：(一)承销证券；(二)向他人贷款或者提供担保；(三)从事承担无限责任的投资；(四)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；(五)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；(六)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；(七)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；(八)依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。”因此可知A项是错误的，BCD是正确的。

  • 第2题：

    根据证券投资基金管理的规定，1个证券投资基金投资于股票、债券的比例为（ ）。

    A．不得低于该基金资产总值的80%

    B．不得低于该基金资产总值的50%

    C．不得超过该基金资产净值的30%

    D．不得超过该基金资产净值的10%


    正确答案：A
    （1）1个基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%；
    （2）持有1个上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%。

  • 第3题：

    根据《上海、深圳证券交易所交易规则》的规定，大宗交易不纳入指数计算，成交量则在收盘后计入该证券成交总量。该证券每笔大宗交易的成交量、成交价及买卖双方于收盘后单独公布。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    C基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（ ）。

    A.通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格
    B.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量
    C.按照相关规定，正常交易
    D.以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量

    答案：C
    解析：
    基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为：①通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格；②与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量；③以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影
    响证券交易价格或者证券成交量；④为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下做出投资决定，扰乱证券市场秩序。

  • 第5题：

    关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是正确的？

    A、可以买卖该基金管理人发行的债券
    B、可以买卖上市交易的股票、债券
    C、不得从事承担无限责任的投资
    D、不得用于承销证券

    答案：A,B,C,D
    解析：
    （原答案为BCD）【考点】基金的投资【详解】根据2012年修订后的《证券投资基金法》第74条的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：（一）承销证券；（二）违反规定向他人贷款或者提供担保；（三）从事承担无限责任的投资；（四）买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；（五）向基金管理人、基金托管人出资；（六）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；（七）法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。BCD正确。至于A项，在2012年《证券投资基金法》修订前，A项属于原《证券投资基金法》第59条第5项规定禁止的行为。但修订后的《证券投资基金法》对原第5项规定的基金财产不得用于“买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券”以及第6项基金财产不得用于“买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券”进行了适当放宽，增加规定在“遵循基金份额持有人利益优先的原则，防范利益冲突，符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务”的前提下，基金财产可以用于上述投资。所以，按照现行规定，A项也正确。

  • 第6题：

    下列关于非公开募集基金财产的证券投资的说法中，错误的是（ ）。

    A.不得买卖基金份额
    B.可以买卖国务院证券监督管理机构规定的证券衍生品种
    C.可以买卖公开发行的股份有限公司股票
    D.可以买卖债券

    答案：A
    解析：
    非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

  • 第7题：

    上市公司或其关联公司持有证券经营机构（）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

    • A、5%
    • B、10%
    • C、20%
    • D、50%

    正确答案:B

  • 第8题：

    据我国《证券法》规定，一个基金投资于国债的比例不得低于该基金资产的（）

    • A、10%
    • B、20%
    • C、30%
    • D、40%
    • E、50%

    正确答案:B

  • 第9题：

    多选题
    关于证券投资基金运用基金财产进行投资的范围，下列哪些选项是正确的？（　　）[2008年真题]
    A

    可以买卖该基金管理人发行的债券

    B

    可以买卖上市交易的股票、债券

    C

    不得从事承担无限责任的投资

    D

    不得用于承销证券


    正确答案： B,A
    解析：
    ACD三项，《证券投资基金法》第73条第1款规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券；②违反规定向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外；⑤向其基金管理人、基金托管人出资；⑥和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。买卖该基金管理人发行的债券属于该条第5项规定的情形，承销证券与从事承担无限责任的投资分别属于该条第1、3项规定的情形。
    B项，《证券投资基金法》第72条规定，基金财产应当用于下列投资：①上市交易的股票、债券；②国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于投资活动的是（  ）。
    A

    买卖企业债券

    B

    证券承销

    C

    买卖国债

    D

    买卖股票


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（　　）[2015年3月真题]
    A

    买卖国债

    B

    买卖股票

    C

    买卖企业债券

    D

    买卖地产


    正确答案： C
    解析：
    我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当用于上市交易的股票、债券以及中国证监会规定的其他证券品种。具体而言，目前我国的基金主要可投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券等。

  • 第12题：

    单选题
    同一金融机构发行的全部公募资产管理产品投资单只证券或者单只证券投资基金的市值不得超过该证券市值或者证券投资基金市值的（）。
    A

    10%

    B

    30%

    C

    20%

    D

    15%


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    统一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的（ ）。

    A．10%

    B．20%

    C．30%

    D．40%


    正确答案：A

  • 第14题：

    每只基金通过1家证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的（ ）。

    A．10%

    B．20%

    C．30%

    D．40%


    正确答案：C

  • 第15题：

    每只基金通过一家证券经营机构买卖证券的年成交量，应低于这支基金买卖证券年成交量的（ ）。

    A．40%

    B．30%

    C．20%

    D．10%


    正确答案：B
    每只基金通过一家证券经营机构买卖证券的年成交量，应低于这支基金买卖证券年成交量的30%。

  • 第16题：

    根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列哪项投资活动？（）。

    A:证券承销
    B:买卖国债
    C:买卖企业债券
    D:买卖股票

    答案：A
    解析：
    按《证券投资基金法》，基金财产应投资于上市交易的股票、债券以及中国证监会规定的其他证券品种。该法也对基金投资作出了限制性规定，禁止基金财产用于下列投资或者活动：①承销证券；②向他人贷款或者提供担保；③从事承担无限责任的投资；④是买卖其他基金份额（但国务院另有规定的除外）；⑤向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；⑥买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；⑦从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。

  • 第17题：

    上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。


    A.10％

    B.20％

    C.30％

    D.40％

    答案：A
    解析：
    上市公司或其关联公司持有证券经营机构10％以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

  • 第18题：

    (2018年)证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。
    Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
    Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
    Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
    Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。

    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：①将自营业务与代理业务混合操作；②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券；③委托其他证券经营机构代为买卖证券；④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

  • 第19题：

    证券经营机构自营业务买卖对象包括（　）。

    • A、认购权证
    • B、国债、公司或企业债
    • C、证券投资基金
    • D、A、B股

    正确答案:A,B,C

  • 第20题：

    商业银行理财产品直接或间接投资于银行间市场、证券交易所市场或者国务院银行业监督管理机构认可的其他证券的，应当符合以下要求：（）

    • A、每只公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值不得超过该理财产品净资产的10%
    • B、商业银行全部公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值，不得超过该证券市值或该公募证券投资基金市值的10%
    • C、每只公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值不得超过该理财产品净资产的30%
    • D、商业银行全部公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值，不得超过该证券市值或该公募证券投资基金市值的30%

    正确答案:A,D

  • 第21题：

    单选题
    基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是（  ）。
    A

    通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格

    B

    与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量

    C

    按照相关规定，正常交易

    D

    以自己为交易对象，进行不转移所有权韵自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量


    正确答案： D
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    上市公司或其关联公司持有证券经营机构(    )以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
    A

    10%

    B

    20%

    C

    30%

    D

    40%


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于的投资活动是（　　）。[2018年5月真题]
    A

    买卖企业债券

    B

    证券承销

    C

    买卖国债

    D

    买卖股票


    正确答案： A
    解析：
    按照《证券投资基金法》和其他相关法规的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：承销证券；向他人贷款或者提供担保；从事承担无限责任的投资；买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；向其基金管理人、基金托管人出资；从事内幕交易、操纵证券变易价格及其他不正当的证券交易活动；依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

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