证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。（ ）

题目

证券经营机构从事自营业务时，不得委托其他证券经营机构代为买卖证券。（ ）

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1.证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的。（ ）

2.证券机构委托其他证券经营机构代为买卖证券是被禁止的．( )此题为判断题(对，错)。

3.证券经营机构禁止（ ）。 A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券 B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易 C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作 D．委托他人代为买卖证券

4.给予证券经营机构警告的处罚通常出现在( )情况下．A．不配合证监会调查B．不按规定上报自营业务资料C．委托其他证券经营机构代为买卖证券D．伪造、变造、销毁交易记录

参考答案和解析
正确答案：√
A。略
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  • 第1题：

    以下属于证券经营机构的禁止行为的有（ ）。

    A．非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券

    B．在自己实际控制的账户之间进行证券交易

    C．证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作的行为

    D．委托其他证券公司代为买卖证券的行为


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    给予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列（ ）情况。

    A．不配合证监会调查

    B．不按规定上报自营业务资料

    C．委托其他证券经营机构代为买卖证券

    D．伪造、变造、销毁交易记录


    正确答案：ABC

  • 第3题：

    (2018年)证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。
    Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
    Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
    Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
    Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。

    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：①将自营业务与代理业务混合操作；②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券；③委托其他证券经营机构代为买卖证券；④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

  • 第4题：

    自营违规的处罚

    经予证券经营机构警告的处罚通常出现在下列情况下（ ）。

    A．不配合证监会调查

    B．不按规定上报自营业务资料

    C．委托其他证券经营机构代为买卖证券

    D．伪造、变造、销毁交易记录


    正确答案：ABC

  • 第5题：

    证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
    Ⅰ．将自营业务与代理业务混合操作；
    Ⅱ．以自营账户为他人买卖证券；
    Ⅲ．委托其他证券经营机构代为买卖证券；
    Ⅳ．以他人名义为自己买卖证券。


    A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

    B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为：①将自营业务与代理业务混合操作；②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券；③委托其他证券经营机构代为买卖证券；④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。

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