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第1题：
社会公众股就是个人认购的股份。 （ ）
正确答案：√
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第2题：
以下关于外资股的说法错误的是（）。A:境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购
B:红等股不属于外资股
C:境外上市外资股主要由H股、X股、S股等构成
D:境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购答案：A解析：境内上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。 -
第3题：
股权登记日期之后认购的普通股票可以称为()。A:附权股
B:含权股
C:除权股
D:复权股答案：C解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。在股权登记日前认购普通股票的，该股东享有优先认股权；在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。前者可称为附权股或含权股，后者可称为除权股。 -
第4题：
以下关于外资股的说法错误的是()。A:境外上市外资股主要自H股、N股、S股等构成
B:红筹股不属于外资股
C:境内上市外资股以人民币标明股票面值，以人民币认购、买卖
D:境外上市外资股以人民币标明股票面值，以外币认购答案：C解析：境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，这类股票被称为“B股”，采取记名股票形式，以人民币标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。 -
第5题：
下列关于上市公司配股的说法正确的是 （ ）A.因认购不积极，承销商将认购期限延迟3个月以上
B.控股股东认购其他股东放弃认购的股份
C.控股股东承诺认购10000万股，但实际认购少于10000万股
D.由发行人与保荐机构协商确定发行价格答案：D解析：A，承销期最长不超过90天：B，股东在认赔股份的时候可以不全额认购，但不能超额认购。C，配股失败的两种情形：
①控股股东不履行认配股份的承诺
②代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的 -
第6题：
某上市公司总股本5亿股，控股股东甲持有2亿股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．控股股东甲至少应认购1500万股，否则将导致本次配股失败
Ⅱ．非控股股东累计至少应认购4500万股，否则将导致本次配股失败
Ⅲ．本次配股应当承销商应采取代销方式进行承销
Ⅳ．控股股东甲承诺认购6000万股，实际认购4000万股．其他股东足额认购，最终原股东认购股票的数量为拟配售数量的86．67％，则本次配售成功A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ答案：D解析：《上市公司证券发行管理办法》第12条：“向原股东配售股份(简称“配股”)，除符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定：(一)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；(二)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；(三)采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。”根据规定，代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，为发行失败。控股股东配售数量为20000×30％=6000万股，其他股东配售数量为30000×30％=9000万股，总配售数量为15000万股，若总认购数量小于10500万股(15000×70％)则为发行失败，本题中其他股东最多认购9000万股，因此控股股东甲至少认购1500万股(10500-9000)，否则会导致发行失败；控股股东最多认购6000万股，因此其他股东至少认购4500万股(10500-6000)，否则会导致发行失败。 -
第7题：
某股份有限公司发行股票1亿股，由东海证券公司组成的承销团包销。在承销期内，认购人只认购了7000万股，下列说法中，正确的是（）。A.其余3000万股由承销团认购
B.发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人
C.其余3000万股退回给A公司，已发行的7000万股有效
D.发行失败，发行人应当在扣除发行费用后返还股票认购人答案：A解析：在包销的情况下，如果认购人认购不足，则由承销商认购。发行失败只针对代销而言。 -
第8题：
典型的股本资金的投入方式，就是认购公司的普通股和优先股。
正确答案:正确 -
第9题：
经营者期股试点应坚持（）原则。
- A、按比例无偿认购
- B、按比例有偿认购
- C、无偿认购
- D、有偿认购
正确答案:B -
第10题：
下列不属于股票发行方案重大调整的是（）。
- A、原定向甲乙丙各发行100万股，认购期间乙放弃认购，最终只向甲丙各发出100万股
- B、原定向甲乙丙各发行100万股，认购期间乙放弃认购，乙放弃的部分由丁认购
- C、原定向甲乙丙各发行100万股，最终甲乙丙各认购50万股
- D、原定向甲乙丙各发行100万股，由于乙放弃认购，最终甲认购200万股，丙认购100万股
正确答案:A,C -
第11题：
单选题（ ）规定：经营者的期股每年所获得红利，要按协议规定全部用于补入所认购的期股。AJ模式
BB模式
CA模式
DS模式
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题经营者期股试点应坚持（）原则。A按比例无偿认购
B按比例有偿认购
C无偿认购
D有偿认购
正确答案： C解析： 经营者期股试点应坚持按比例有偿认购的原则。 -
第13题：
在（ ）中，经营者期股每年所获得的红利要按协议规定全部用于补入所认购的期股。A.S模式
B.B模式
C.J模式
D.G模式答案：B解析：期股设计主要有三种模式，包括：①S模式；②B模式，规定经营者的期股每年所获红利，要按协议规定全部用于补入所认购的期股；③J模式，规定期股每年所获红利，首先用于归还购买期股的贷款及利息。 -
第14题：
除息除权日之后认购的股票为()。A:附权股
B:复权股
C:除权股
D:含权股答案：C解析：除权是指证券不再含有最近已宣布的送股、配股及转增权益。除息除权日后（含本日）买入的股票不再享有本期股利。 -
第15题：
某上市公司总股本5亿股，控股股东甲持有2亿股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ.控股股东甲至少应认购1500万股，否则将导致本次配股失败
Ⅱ.非控股股东累计至少应认购4500万股，否则将导致本次配股失败
Ⅲ.本次配股承销商应采取代销方式进行承销
Ⅳ.控股股东甲承诺认购6000万股，实际认购4000万股，其他股东足额认购，最终原股东认购股票的数量为拟配售数量的86．67％，则本次配售成功
Ⅴ.本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东A：Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：《上市公司证券发行管理办法》第12条规定，向原股东配售股份，除符合第2章第1节规定外，还应当符合下列规定：①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；③采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。Ⅰ、Ⅱ两项，代销期届满，原股东认购股票的数量未达到拟配数量70％的，为发行失败。控股股东配售数量为：20000×30％=6000（万股），其他股东配售数量为：30000×30％=9000（万股），总配售数量为15000万股。若总认购数量小于10500万股（15000×70％）则为发行失败。本题其他股东最多认购9000万股，因此控股股东至少认购1500万股（10500-9000），否则会导致发行失败；控股股东最多认购6000万股，因此其他股东至少认购4500万股（10500-6000），否则会导致发行失败。Ⅲ项，向原股东配售股份应采用代销方式发行，承销商应采取代销方式进行承销。Ⅳ项，控股股东不履行认配股份的承诺，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东，即发行失败。V项，《证券发行与承销管理办法》（2015年修订）第19条第1款规定，上市公司向原股东配售股票（简称配股），应当向股权登记日登记在册的股东配售，且配售比例应当相同。 -
第16题：
甲上市公司股本4000万元，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ.控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败
Ⅱ.原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量的70％方配股成功
Ⅲ.只能采取由证券公司代销形式发行
Ⅳ.配股价可以为5．5元／股
Ⅴ.控股股东可以认购其他股东没有认购的部分A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ答案：A解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《上市公司证券发行管理办法》第12条规定，向原股东配售股份（简称“配股”），除符合本章第1节规定外，还应当符合下列规定：①拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30％；②控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量；③采用证券法规定的代销方式发行。控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70％的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。Ⅳ项，配股价格的确定是在一定的价格区间内由主承销商和发行人协商确定。价格区间通常以股权登记日前20个或30个交易日该股二级市场价格的平均值为上限，下限为上限的一定折扣。Ⅴ项，配股、配售对象可以放弃认购（控股股东公开承诺认配股数的除外），但不得超额认购。即其他股东放弃认购的，大股东不可以认购。 -
第17题：
下列关于上市公司配股的说法正确的是( )。
Ⅰ.因认购不积极，承销商将认购期限延迟（超过3个月）
Ⅱ.控股股东认购其他股东放弃认购的股份
Ⅲ.控股股东承诺认购万股，但实际认购少于万股
Ⅳ.由发行人与保荐机构协商确定发行价格A、Ⅱ
B、Ⅲ
C、Ⅱ,Ⅲ
D、I,Ⅲ,Ⅳ答案：A解析：A
Ⅰ项，《证券法》第三十三条规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日：Ⅲ项，控股股东应履行其认配股份的承诺，否则为发行失败。Ⅳ项，《证券法》第三十四条规定，股票发行采取溢价发行的，其发行价格由发行人与承销的证券公司协商确定。《证券发行与承销管理办法》第二十二条规定，上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。在配股时，配股的保荐机构一定是主承销商或主承销商之一，但主承销商不一定是配股的保荐机构，即配股的保荐机构和主承销商不一定是同一机构。Ⅱ项，控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量。控股股东认配股份的上限为本次配售股份前股本总额的30%，即控股股东全额认购。确定控股股东认配股份的下限时，应考虑其它股东认购不积极而导致发行失败的风险。在其它股东认购不积极时，控股股东可以认购其他股东放弃认购的股份，从而避免发行失败。
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第18题：
甲上市公司股本4000万，拟进行配股，10股配3股，招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有( )。
Ⅰ.控股股东认购了1100万股，但是承诺认购1200万股，发行失败
Ⅱ.原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70%方配股成功
Ⅲ.只能采取由证券公司代销形式发行
Ⅳ.配股价可以为5.5元/股
Ⅴ.控股股东可以认购其他股东没有认购的部分A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：C解析：C
《上市公司证券发行管理办法》第12条：向原股东配售股份（简称“配股”），除符合本章第一节规定外，还应当符合下列规定： (一) 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%； (二) 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量； （三）采用证券法规定的代销方式发行。 控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。 Ⅰ.Ⅱ，控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东，即发行失败。Ⅳ，配股价格由发行人与主承销商协商确定。Ⅴ，根据保代培训的规定，配股，配售对象可以放弃认购（控股股东公开承诺认配股数的除外），但不得超额认购。
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第19题：
如何设置期股？
正确答案:期股设置比例，应综合考虑改制企业的资产大小、获利水平、经营难度等因素，原则上按照10%—50%把握，与主体企业关联不大的改制企业，经集团公司改革领导小组批准，可以不受上述比例限制，自主选择期股比例，保留的国有股可以全部作为期股，行权期满国有股全部退出。 -
第20题：
投资者小李账户原有5张备兑持仓头寸，又操作了3张备兑平仓，备兑持仓期权合约单位为5000，则下列关于其账户持仓描述正确的是（）。
- A、减少认购期权备兑持仓头寸，可解锁证券15000股
- B、减少认购期权备兑持仓头寸，可解锁证券10000股
- C、减少认购期权备兑持仓头寸，可解锁证券25000股
- D、增加认购期权备兑持仓头寸，可解锁证券15000股
正确答案:A -
第21题：
相对普通股而言，优先股的“优先”体现在具有优先认购新股权上。（）
正确答案:错误 -
第22题：
后端认购费的计算公式为（）。
- A、后端认购费＝（认购金额＋认购期利息）×前端认购费率
- B、后端认购费＝（认购金额－认购期利息）×后端认购费率
- C、后端认购费＝（认购金额＋认购期利息）×后端认购费率
- D、后端认购费＝（认购金额＋认购期利息）/后端认购费率
正确答案:C -
第23题：
单选题后端认购费的计算公式为（）。A后端认购费＝（认购金额＋认购期利息）×前端认购费率
B后端认购费＝（认购金额－认购期利息）×后端认购费率
C后端认购费＝（认购金额＋认购期利息）×后端认购费率
D后端认购费＝（认购金额＋认购期利息）/后端认购费率
正确答案： C解析： 暂无解析